基于WBS和全过程投资监理的轨道交通线路大修更新改造项目管理方案

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0 引言

上海轨道交通自1993年5月28日开通运营首条地铁1号线至2021年底，城市轨道交通全网络运营里程已达800公里以上，成为我国首座运营里程突破800公里的城市。上海轨道交通网络在为市民提供舒适便捷的出行的同时，极大得优化了城市空间布局，增强了上海辐射长江三角洲联动发展的活力，有效提升了上海作为国际化大都市的国际竞争力。

十四五期间，在上海轨道交通现有800公里网络中，约有400公里线路投运年限超过10年，其中1、2、3号线运营超过20年，多条线路的车辆、信号、供电、轨道等设施设备进入大修或更新改造周期。为保证城市轨道交通网络有序、安全的运营，轨道交通线路大修更新改造工作管理水平的提升显得尤为重要。

1 提升大修更新改造管理水平的必要性

上海市轨道交通网络的形成有效地构筑了国际化大都市的城市综合交通体系，并使申通集团拥有数量庞大、金额重大、结构复杂的固定资产，成为重资产的企业。

轨道交通资产涵盖的内容非常广泛，既包括车站、盾构区间、变电所、停车场、运输轨道等各类基础设施，还包括通信系统、信号系统、供电系统、机电系统、综合监控等各类系统，更有车辆、自动售票机、电梯等各类设备设施，各系统和各设备之间相互作用相互牵制，共同保障轨道交通列车的运行安全。

为建立大修更新改造长效保障机制，自2020年起，市政府将大修更新改造纳入轨道交通运营成本准许缺口补贴管理机制，为大修更新改造提供了资金保障，但政府监管与审计监督逐步严格，对大修更新改造项目管理合规性、计划兑现率及成本核算准确性提出更高要求，对申通集团来说是一个严峻的挑战。在保证大修更新改造项目质量的前提下，如何有效管控项目质量和进度、提高成本管理水平，是轨道交通运营和维保企业值得探索研究的课题。

2 大修更新改造的现状

轨道交通大修更新改造工作是一项复杂的系统工程，申通集团的运营及维保单位承担着重要的维修保障工作。多年来申通运营维保单位已具有相当的宝贵经验的经验。

2.1 具有丰富的大修更新改造经验

上海轨道交通自1993年5月28日首条地铁1号线开通运营以来，申通运行维保企业至今已保障上海地铁安全运行近30年，在轨道交通维修保障相关专业领域培养了一大批专业队伍，制订了一系列较完善的大修更新改造规程规范和并操作流程，具有丰富的轨道交通大修更新改造经验。

2.2 大修更新改造的发展要求

大修更新改造项目可分为前期研究、立项、招标、施工、结算及财务决算等环节，随着大修更新改造项目数量逐年增多，对进度、成本、资金、固定资产等方面的管理任务逐步加重。 随着轨道交通新技术、新工艺以及新材料的不断发展及更新，以及政府在大修更新改造过程中大量的资金投入，传统的大修更新改造工艺、管理方式、运作程序也将与时俱进，在对城市轨道交通固定资产进行精细化管理的过程中，进一步提升大修更新改造工程管理工作的程序化、规范化、信息化能力以及提高全过程投资监理服务水平显得至关重要。

3 大修更新改造项目工作分解结构（WBS）方法

3.1工作分解结构（WBS）方法

WBS（工作分解结构）是一种有效提升项目管理水平的项目管理工具。WBS通过项目、活动、任务、工作包和工作单元将一系列的分解将大型工程项目分解为易操作的对象，在项目的开始阶段就界定各工作任务的开始时间、质量及投资等要素，用以指导各工作计划的安排制定。实际上，WBS是业主对整个项目的战略规划。

WBS是项目管理的核心工具。在计划阶段，项目的资源和进度按WBS自上而下展开；在执行阶段，执行效果按WBS自下而上检测、调整和控制。WBS统管项目的各个领域和实施的各个阶段。

3.2 轨道交通大修更新改造WBS方法的应用

3.2.1轨道交通大修更新改造项目的特点

轨道交通大修更新改造项目与常规的工业设备大修改造项目相比，存在着许多特殊性：

①轨道交通大修更新改造项目涉及线路长、点位广、专业多、技术要求高，各专业之间存在较多关联性。

②大修更新改造项目是为了确保正常运营项目而开展的修复性工作，为确保线路的安全可靠运营，大修更新改造工程实施过程中对施工安全措施的要求更高。

③轨道交通线路实行全年不间断运行，大多数大修更新改造项目只能安排在线路停止运行后的3-4个小时内进行，对现场高效组织施工的要求极为苛刻。

④轨交运营系统是一个规模庞大、系统复杂、交互联动的网络系统，在确保运营安全的同时实施大修更新改造工程是对管理能力的考验。

3.2.2轨道交通大修更新改造项目引入WBS方法的意义

轨道交通大修更新项目的特殊性，对引入WBS方法提升轨道交通大修项目管理的重要意义主要表现在以下四个方面：

①WBS通过层层分解，使复杂的大修更新改造项目简单化，项目工作阶段划分和工作任务组成一目了然，为项目进度、质量、投资等全面计划管理提供了基础。

②WBS有着严谨的逻辑结构和统一的代码，为大修更新改造项目参与各方提供了一个统一的信息平台，为利用信息化管理全面提供项目执行、过程控制提供了坚实基础。

③大修更新改造项目WBS的编制过程，也是一个由运营和维保专业人员组成的团队对项目范围、工作内容、人员配备、过程实施等各要素进行全面梳理的过程，对于优化形成各类大修改造工程施工流程及标准模板、加强施工队伍及管理团队协助能力、推动项目顺利实施等具有重要意义。

④WBS的形成，为大修改造项目实施风险提供了一个逻辑机构，为项目进行风险规划、风险评估、风险防范提供了基础。

3.2.3轨道交通大修更新改造项目引入WBS方法的应用实例

WBS是项目管理的核心工具，WBS在建立时必须体现项目自身的特点和项目组织方式的特点，必须遵循整体性、系统性、层次性、可追溯性的原则，在具体大修更新改造项目WBS形成时，需考虑以下原则：

①WBS以可交付成果为导向。无论采用自上而下还是自下而上的方式进行分解，无论分解的复杂程度如何，WBS的集合一定是指向可交付成果。

②WBS适当分解原则。WBS层级越多，项目工作越清晰，越有利于指导执行。但是WBS层级过多也会造成管理和管理成本增加而不利于项目实施。

③工作包可独立实施原则。WBS分解到最后层次的工作即称为工作包，其必须有且只有一个部门或一个单位负责实施，工作责任必须明确。

在此，以上海市轨道交通5号线接触网设备大修工程简单介绍WBS的工作形成过程：

①根据大修更新改造项目工作范围及内容确定WBS工作的目标既为完成5号线接触网设备大修；

②召集项目管理团队，集体讨论5号线接触网设备大修所有主要项目工作，确定项目工作分解的方式；

③根据项目实施范围以及进度合理分解5号线接触网设备大修项目工作，在分解过程中需将主要项目可交付成果细分为更小的、易于管理的工作包。工作包必须详细到可以对该工作包进行分配实施单位、投资估算、进度安排、对应管理人员。

④画出WBS的层次结构图（详见下图）；

⑤根据现有的资产管理编号系统确定响应的编号；

⑥验证上述WBS分解的正确性。

3.2.4轨道交通大修更新改造项目引入WBS方法的优缺点

由于轨道交通工程特有的复杂性和关联性，在大修更新改造工程中引入WBS工作方法，有下列优点：

①轨道交通工程具有投资大、线路长、专业多、技术要求高等特点，尤其是大修更新改造不同于新建工程相对施工条件好，通过WBS工作方法可以将将1个复杂的大修项目通过层层分解细分至工作内容的工作包，便于工作范围、工作地点、工作程序细化到位，有利于集团提出的精细化管理工作要求；

②上海轨道交通工程自1998年开通运营以来，在大修更新改造过程中已积累了相当丰富的经验和操作流程和规范，WBS的工作方法对基于多年运营维保的单位的管理人员来说便于掌握使用；

③采用WBS工作法，能促使目前的运营维保单位对上海轨道交通200余个大修更新改造存量项目数据进行全面梳理、分类，从专业、工程类型、施工内容等角度，全方位分析大修更新改造项目结构和特点，便于实现大修更新改造工程的标准化、程序化；

④采用WBS工作法，能使管理能力进一步提升，可以有效避免不同管理人员能力差异而造成项目实施的效果产生差异；

⑤采用WBS工作法，由于有了统一的资产编号，便于大修更新改造项目的平台化管理、监督以及信息化，进一步提升大修更新改造项目信息化的推进。

当然，在大修更新改造工程中引入WBS工作方法的初期，可能也存在如下缺点：

①采用WBS工作法，可能对长期适应传统的管理方法的管理人员是一个挑战。

②在采用WBS法初期，需要对所有的大修更新改造存量项目数据进行全面梳理、分类，工作比较繁琐。

4 大修更新改造项目投资监理服务水平有待提高

4.1目前大修更新改造投资监理工作情况

目前，投资监理仅参与大修更新改造项目立项投资估算与合同结算二个环节，并未对项目实施全过程的投资监理工作，项目施工过程存在投资管理缺失、监控力度不足的问题。由于缺乏投资管控，维保公司和运营公司申报投资计划和完成情况时，填报人员规范度不高，多按经验进行估算，投资数据不规范、不准确，使集团公司无法及时掌握项目投资进度情况。

4.2大修更新改造投资监理工作要求

轨道交通建设项目推行全过程的投资监理工作多年已积累了丰富的经验，投资监理人员参与从项目的初步设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工结算阶段的全过程投资控制工作，轨道交通建设项目的投资控制工作落实到位，从项目概算、施工图预算、招标现价、合同价、验工计价、竣工结算价等各环节进行投资控制，也取得了较好的投资控制效果。

但在轨道交通大修更新改造项目的投资控制方面，目前投资监理仅参与项目立项投资估算与合同结算二个环节，没有从全过程对项目实施的投资进行全过程的控制，特别是对大修更新改造实施过程中的工作出现空白，仅在结算过程中仅凭合同价和现场签证资料进行结算，对投资控制的工作没有落实到位。

大修更新改造项目类型较多，包含土建、设备采购安装、设备维修或系统性更新改造等各类项目，而且大修更新改造项目与新建项目相比，施工条件更复杂、时间要求更高，如果不参与大修更新改造全过程，无法真正做到投资控制工作。

鉴于大修更新改造项目的复杂性、特殊性，建议投资监理工作在以下一个方面进一步提高：

①全过程参与大修更新改造全过程的投资控制工作；

②认真参与施工现场过程工作，特别做好施工过程中验工计价、设计变更和现场签证确认工作。

5 结语

近几年上海轨道交通线路的建成和交付运营，凸显了轨道交通建设运营由高速增长向高质量发展转型的特点，如果在大修更新改造项目中能够引入WBS工作法以及进一步提升投资监理在全过程的服务要求，轨道交通大修更新改造项目管理水平一定能更上一个台阶，为全国轨道交通大修更新改造管理水平的提升起到引领作用。

项目名：基于新机制下轨道交通大修更新改造的固定资产管理与会计核算研究 项目编号：JSKY21R016