摘要：新修订的船员培训质量管理规则新增了“质量风险管理”的条款，要求培训机构建立质量风险管理的文件化程序，对影响船员培训质量潜在风险进行识别、分析、评估和应对。本文基于风险管理理论，对海船船员培训质量风险进行系统的识别和分析，并提出管控的具体措施。

关键词：质量风险；船员培训；风险识别；风险管理

2019年8月，中华人民共和国海事局印发实施了经修订的《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》，规则增加了“质量风险管理”的条款，并要求培训机构应建立质量风险管理的文件化程序，对影响船员培训质量的潜在风险的识别、分析、评估和应对等过程进行控制，以保证船员培训活动实现预期目标。[1]

本文基于风险管理理论，对海船船员培训质量风险进行系统的识别和分析，并提出管控的具体措施。

1 识别方法及管控策略

1.1.识别方法

风险管理的基本元素包括风险分析、风险评价和风险控制与风险降低等三个元素，而风险分析是风险管理的基础，其主要目的是识别与研究对象（系统）相关的可能发生的潜在危险事件，寻找每一个危险事件发生的原因。[2]

风险识别是风险分析的第一步，包含风险的感知和风险的分析两个环节；风险的感知是指根据已有的记录和经验判断可能发生的事故或缺陷，通常有模型感知和头脑风暴感知；风险的分析是指分析引起事故或缺陷的原因、条件及可能造成的后果，通常有专家调查法、案例研究法、经验总结法、工艺流程法、头脑风暴法等。[3]

1.2.管控策略

马文·拉桑德（Marvin Rausand）教授把风险管控策略概括为四个方面，一是终止、替换及（或）最小化；二是预防；三是检测和警告；四是缓解。

基于上述四方面的策略，马文·拉桑德（Marvin Rausand）教授认为，降低风险的措施主要有预防型措施和缓解型措施两类。[5]

预防型措施的目的是降低危险时间的频率，这些措施也被称为主动措施或频率降低措施；缓解型措施的目的是避免或者减轻潜在危险事件的后果，这些措施也被称为被动措施或者后果减轻措施。

2 海船船员培训质量风险的识别和分析

海船船员培训具有学员入学门槛低、涵盖项目多、课程科目多、培训内容和培训课时明确、教学人员和培训场地与设备要求明确等特点，在培训的各个环节都可能出现影响培训质量的风险。以头脑风暴法为主的风险识别方法对海船船员培训质量风险进行识别，将影响海船船员培训质量风险标识为培训生源风险、培训场地风险、培训设备设施风险、培训教学人员风险、培训管理人员风险、培训课程风险、培训课堂管理风险、跟踪和传递风险、意外风险等9项培训质量风险，具体分析如下：

2.1.培训生源风险

由于《中华人民共和国船员条例》《中华人民共和国海船船员适任考试和发证规则》等相关法规，培训项目一般对年龄、任职资历等有明确要求，绝大部分培训项目对学员的学历没有具体要求。生源影响培训质量因素，具体分析如下：（1）文化水平低，无法理解航海理论知识；（2）潜在的身体疾病，无法完成培训任务，或可以完成培训任务但无法适任船上工作；（3）动手能力弱，无法掌握实操技能；（4）对航海有进一步了解后，不愿上船工作，放弃培训学习；（5）船上资历造假，不满足法规的规定；（6）本不愿意上船工作，但受父母强迫入学，培训期间应付了事；（7）替代培训和考试评估；（8）学历造假。

2.2.培训场地风险

在培训活动中，在使用培训场地中出现下列情况，将影响培训质量：（1）教学人员随意变换教学场地；（2）租用的教学场地出现纠纷不能再使用，对临时替代的教学场地没有进行核验；（3）因环境和情况发生变化，教学场地条件不再满足规则的规定要求；（4）教学场地供给其他非船员培训活动共同使用，影响船员培训有效开展。

2.3.培训设备设施风险

在培训活动中，设备设施出现下列情况，将影响船员培训质量：（1）设备设施维护保养不到位，影响教学的顺利进行；（2）耗材没有及时补充，致使设施设备无法使用，影响教学的有效进行；（3）无法及时修复设备设施的故障，替代设备设施不足，影响教学的有效开展；（4）教学设备设施功能退化，无法继续满足法规的规定要求；（5）现有设备设施没有及时更新，已经跟不上现代航海的发展要求。

2.4.培训教学人员风险

在培训活动中，教学人员出现下列情况，将影响船员培训质量：（1） 培训机构在安排教学人员时，没有按照主管机关核定的人员进行排课，教学人员没有达到法规规定的条件；（2）新进教学人员教学水平较低；（3）教学人员知识更新跟不上航海技术发展；（4）教学人员教学能力不足；（5）教学人员职业道德不高、责任心不强；（6）教学人员健康状况不良，教学精力不足；（7）教学人员的教学计划遗漏相关知识；（8）教学人员备课不认真，知识储备不够；

2.5.培训管理人员风险

在培训活动中，管理人员出现下列情况，将影响船员培训质量：（1）管理人员变动，接替人员不符合法规规定要求；（2）新任管理人员存在业务熟悉期；（3）管理人员熟悉新法规或法规更新的规定滞后；（4）随时间和环境变化，管理人员不再适任；（5）管理监督走过场，考核不严格，流于形式。

2.6.培训课程风险

培训课程存在下列情况，将影响培训质量：（1）没有进行课程论证；（2）课程论证没有全部涵盖每个许可的培训项目、每个许可培训项目的课程或每个许可培训项目课程的内容；（3）课程设置不合理，没有全部涵盖法规对培训项目的规定要求；（4）选用的教材没有全部涵盖最新培训大纲的内容；（5）课时安排达不到法规的相关规定要求；（6）教学人员的教学计划遗漏大纲的内容；（7）培训重理论轻实操；（8）没有结合学员情况讲授，学员难以理解，培训课程只关心课时，不看培训效果。

2.7.培训课堂管理风险

培训课堂管理存在下列情况，将影响培训质量：（1）教学人员和学员不按时上下课；（2）课堂秩序混乱，学员不听课；（3）没有严格进行课堂考勤，记录没有体现学员实际出勤情况；（4）为节省耗材和担心设备设施损坏，实操课上课时走过场，；（5）随意更换场地上课，新场地达不到教学条件；（6）培训课堂管理松散，监督不到位，流于形式。

2.8.跟踪和传递风险

及时掌握国家最新相关法律和有关主管部门最新法规动态， 以及受控部门之间信息往来的有效性，对船员培训活动至关重要；对法律法规的跟踪，特别是对主管部门法规的制定或修订情况和相关文件的跟踪，以及受控部门之间信息往来，存在以下情况，可能影响船员培训质量：（1）没能及时接收法律法规，不能及时掌握相关法律法规新的动态；（2）没有及时宣贯新的相关法律法规，不能及时修改相关制度以适应相关法律法规新要求；（3）不能在规定的期限内落实相关法律法规的新要求；（4）相关受控部门之间信息沟通不顺畅，信息往来无效；

2.9.意外风险

在船员培训活动中，一旦发生意外，将影响船员培训质量。意外是指在船员培训活动中，参加培训的学员发生突发疾病、受伤、落（溺）水、死亡、急性传染病等需要应急处置的突发事件。（1）突发疾病是指突然发作、可能对患者的生命构成严重威胁的各种疾病，最常见的突发疾病有心脑血管疾病和某些呼吸系统疾病以及中暑等；（2）常见的受伤情况包括：①运动中意外受伤；②学生发生冲突受伤；③意外摔伤；④因火灾烧伤；⑤因训练艇碰撞致使学员受伤；⑥因操作失误受伤；⑦其他意外受伤。（3）落（溺）水常见情况包括：①训练艇碰撞人员落水；②水上训练时意外落水；③跳水训练时溺水。（4）死亡是指在船员培训期间学员发生意外丧失生命的紧急情况。（5）突发传染病感染是指影响社会稳定、对人类健康构成威胁，需要对其采取紧急处置措施的传染性疾病感染，包括新发生的急性传染病感染和不明原因的疾病感染。

3 海船船员培训质量风险管控的具体措施

依照马文·拉桑德（Marvin Rausand）教授的风险管控策略，培训生源风险、培训场地风险、培训设备设施风险、培训教学人员风险、培训管理人员风险、培训课程风险、培训课堂管理风险、跟踪和传递风险等8项风险应对原则以预防为主，应对措施属预防型措施，意外风险应对原则则以缓解为主，应对措施是缓解型措施。各项风险具体管控措施如下：

3.1.培训生源风险

对生源进行分类管控，把生源分为学历教育船员培训和非学历教育船员培训两类生源；分别制定学历教育船员培训生源招生制度和非学历教育船员培训生源招生制度；确定招生部门及其职责，明确招生宣传内容，确保新生入学前了解海员职业的性质和特点及要求。学历教育船员培训主要是培养操作级船员，可根据不同专业规定特定科目（如物理、英语）的录取分数线，确保入学后学生能有效学习专业知识。非学历教育船员培训，需要指定专人对学员资质进行审查，对船员的年龄、持证、船上服务资历、安全任职记录等情况进行审核，不符合相关规定要求应立即终止其报名程序；对法规没有明确的条件，诸如文化水平、动手能力等，在对初次参加海船船员培训报名学员审核时，要注意以口头或文件形式对船员培训的类型和课时、技能要求进行宣贯，使其明确所参加培训的各项要求。在确定其不能完成培训时，可对其进行规劝。

3.2.培训场地风险

培训场地风险的管控措施主要包括，建立培训场地管理制度，确定培训场地管理部门和维护部门，确保场地持续满足法规相关要求；明确备用培训场地，规定培训场地调用程序和应急使用程及使用注意事项，维护培训场地使用秩序。

3.3.培训设备设施风险

制定培训设备设施管理制度，确定培训设备设施管理部门和购置部门及其职责，明确设备设施购置程序，确保配置的设备设施符合法规相关规定要求；明确培训设备设施维护程序，确保设备设施保持状态良好；明确设备设施替代或备用、耗材补充程序，确保培训有效开展。

3.4.培训教学人员风险

制定海船船员培训教学人员管理制度，确定教学人员管理部门及其职责；明确教学人员引进程序，确保引进教学人员符合法规相关规定要求；明确教学人员行为准则，规范教学人员教学工作。制定教学人员奖罚制度，激励教学人员工作热情。制定教学人员教育培训制度，不断提高教学人员教学能力。制定教学人员替代制度，规范教学人员替代行为。制定培训课程排课审批制度，确保教学人员教学安排符合法规相关规定要求。制定新进教学人员岗前熟悉业务制度，确保教学人员上岗前熟悉教学相关要求。

3.5.培训管理人员风险

制定培训管理人员管理制度，确定培训管理人员管理部门及其职责，明确船员培训管理岗位及其职责；明确每个管理岗位的任职条件，确保聘任的管理人员符合法规相关规定要求。制定管理人员奖罚制度，激励管理人员工作热情。制定管理人员替代制度，确保培训管理工作顺利开展。制定新聘或转岗管理人员岗前熟悉业务制度，确保管理人员及时适应岗位职责要求。

3.6.培训课程风险

培训机构（或学校）应将课程分为学历教育课程和非学历教育课程两类，并分类管理。培训机构（或学校）应制定课程论证制度，确定课程论证负责人和课程论证程序，明确编制论证材料的部门、论证专家的聘请等内容。

制定人才培养方案编制制度，规范学历教育课程设置工作，确定人才培养方案编制负责人，明确编制组织、起草、审核、审批等程序。制定非学历教育课程设置制度，确定开展各项培训项目时课程设置的程序。制定教材订购制度，规范教材订购组织、审核和审批等工作。加强业务交流，不断提高教学人员编制课程计划等能力和水平。

3.7.培训课堂管理风险

制定班级管理制度，充分发挥学员自我管理能力。制定课堂管理制度，充分发挥教学人员的课堂管理作用。制定巡堂管理制度，加强对课堂管理的监督。制定考勤管理制度，强化课堂考勤管理。制定教学人员管理和考核制度，加强教学人员的教学管理。制定学员对授课教师的评价制度，加强课堂教学效果。

3.8.跟踪和传递风险

制定法规跟踪制度，及时掌握法规的更新情况。制定受控部门间信息传递制度，确保相关信息传递及时有效。制定外来文件接收制度，明确相关文件处理程序，确保相关要求得到落实。制定不符合的情况处置及跟踪制度，规定不符合的情况处置和跟踪程序，规范相关工作的开展。制定新法规及外来文件培训学习制度，并督促落实。

3.9.意外风险

意外风险应对措施属缓解型措施，需制定应急预案加以预防和应对。建立应急组织指挥体系，组织、协调和指挥教学期间突发事件的应对工作；确定应急处置原则，明确应急处置目标；确定相关部门应急处置职责，明确应急处置分工；确定应急响应程序，规范应急处置工作； 确定应急处置善后工作程序，保障培训课程有序有效恢复；确定意外风险后评估程序，不断完善应急预案。

4结语

在海洋强国战略背景下，根据《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》相关规定开展海船船员培训质量风险分析和研究，确定海船船员质量风险及管理措施，有利于从源头上防范海船船员培训质量风险的产生，对我国海员高质量发展和航海强国建设具有积极作用，进而服务海洋强国战略建设。

参考文献：

[1]中华人民共和国关于印发《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》的通知（海船员〔 2019 〕310 号）

[2]https：//www.msa.gov.cn/page/article.do？articleId=793D38A1-8085-4201-BC05-560BBB62E16E

[3]刘一骝译 风险评估-理论、方法与应用（M） 管理学系列教材：89-90

[4]孙花玲 电力工程项目质量风险识别及应对策略（J） 电力勘测设计期刊 2020年第3期： 76-80

[5]刘一骝译 风险评估-理论、方法与应用（M） 管理学系列教材：100-101