摘要：近年来，在国家“一带一路”倡议的号召下，越来越多的中国建筑企业响应国家的号召走出去，参与到一带一路沿线周边国家的项目投资、项目设计施工等，但是由于政治、经济、文化以及宗教等因素的影响，海外项目的经营开发和施工管理会存在很多风险因素，本文通过对中国建筑企业“走出去”所面临的风险类别、风险特征进行分析，并提出其有可能面临风险的应对措施建议，从而为中国建筑企业的顺利走出去贡献一份力量。

关键字：“一带一路”、走出去、风险识别、应对措施

2013年，国家主席习近平代表中国政府提出共同建设丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的倡议，得到国际社会的积极回应[1]。在国家“一带一路”倡议下，中国建筑企业积极响应国家“走出去”，多领域的参与到“一带一路”沿线周边国家的项目投资、项目设计、项目施工及运营等多个方面，在海外有铁路项目、公路项目、房建项目、机场项目、发电站以及大坝建设等多个领域，随着这些项目的顺利实施，不仅提高了中国建筑企业在国际的形象，而且极大的提高了中国在国际上的影响力，顺应了全球经济一体化的历史潮流，正如2015年9月28日，习近平总书记在美国纽约联合国总部发表的讲话那样——“让我们更加紧密地团结起来，携手构建合作共赢新伙伴，同心打造人类命运共同体” [2]，世界各国人民的经济和生活越来越趋近“地球村”。然而，由于不同国家政治、经济、文化以及宗教等多方面的差异，中国建筑企业在“走出去”的过程中始终伴随着诸多风险，这些风险是中国建筑企业“走出去”的不确定因素。相比而言，海外基础设施类项目的经营、施工以及运营过程中的风险要远远高于国内，需要考虑的因素也更多。以海外铁路项目为例来说，海外铁路工程项目投资规模大，技术标准高，建设铁路所需的设备和材料也相对欠缺或者有限，所涉及的征地拆迁影响面广，如果在商务合同谈判或者施工管理出现问题，会给企业带来巨大亏损，甚至会影响国家声誉，本文以海外铁路项目的经营开发与实施为例，重点分析海外铁路项目的经营开发和实施过程中可能遇到的风险研究及应对措施建议。

一、海外铁路项目经营及施工过程中的风险分类

在海外铁路项目经营及施工过程中，有可能会遇到的风险，大体上可分为两大类：非技术性类的风险和技术性类的风险。其中，非技术性类的风险主要包括有资金风险、社会政治环境风险、经济环境风险、自然环境风险以及安全风险。尽管中国已有很多年的铁路建设及运营的成熟经验，但在海外铁路项目的商务谈判和施工过程中，还是要具体情况具体分析，其中资金风险是项目的主要风险之一，要确保项目资金来源稳定可靠，避免因为资金问题导致工程中断和延期；社会政治环境风险则主要是指的项目的所在国的政局稳定度风险（如发生战争、恐怖袭击、政权更迭等），法律、法规变更风险，政策变动、宗教习俗以及其他的行政性风险；经济风险主要包括了利率汇率变化风险、通货膨胀风险等；自然环境风险主要包括了不可预测风险，例如地震、洪水等等；安全风险则主要包括了在项目实施过程中的人员伤亡等，还包括有遭受到恐怖袭击、抢劫、盗窃以及重大流行性疾病如新冠肺炎等多个方面的风险。技术风险则主要是包括了质量风险、技术条款风险、工程变更风险以及其他与技术相关的风险。

在东南亚、非洲以及拉美等一些欠发达地区，相对而言，铁路项目实施外在环境较差，存在能调动的资源相对有限、设备短缺、技术类劳工水平较低等不利因素，会直接影响铁路项目的工程成本和施工工期，加上如果政局不太稳定，社会治安状况不好，工会阻工问题严重，工程所需要的重要物资匮乏（如钢筋、水泥、道砟等），通货膨胀极其严重等，会给整个项目带来非常大的风险。所以，在前期跟踪开发项目的过程中，一定要对项目做好尽职调查，为后续项目的顺利实施做好准备。

二、海外铁路项目经营及施工过程中风险特征分析

（一）海外铁路工程项目风险因素具有多样性

因为中国建筑企业所参与的海外铁路项目大部分集中在东南亚、非洲、南美等经济不发达国家和地区，相比较国内的铁路工程项目，所需要考虑的风险因素就要多出很多。如目前正在实施当中的印尼雅万高铁项目，即使是征地拆迁这样的前期准备工作，一度让承包商和业主颇为头疼，为此业主成立了专门的征地拆迁小组，与众多当地居民一户一户的进行艰难谈判，花费了巨额资金和相当长的时间。海外铁路项目还会涉及到政治风险、资金风险、外籍劳工管理风险、外帐风险、安全风险、以及进口物资设备清关等风险因素。

（二）海外铁路工程项目外部风险具有主导性

海外铁路工程项目的风险中外部风险通常都占有主导地位，并对项目的最终成败有着决定性的作用。例如中国某公司在2008年的时候成功签约了利比亚沿海铁路项目，但是在2011年初，因为利比亚政治局势的变化，使得该项目被迫停止，使得该公司受到了巨大的损失；2014年11月，中国某公司中标墨西哥连接其首都墨西哥城和第三大城市克雷塔罗的一条高速铁路项目，出人意料的是墨西哥在宣布中国某公司中标后的第三天单方面取消了中标结果。中国某公司投标成本打了水漂，在第二次重新启动招标程序前，墨西哥政府又宣布无限期搁置该高铁项目。项目所在国的政治因素就是外部风险因素中的一种，而且其所带来的风险也是中国建筑企业无法掌握的，这是海外铁路项目危害最大的一种风险。

（三）合同谈判以及合同履约过程中风险的可控性

在任何一个海外项目中，商务合同和项目实施如鸟之双翼，好的合同为项目实施提供了保障，而项目实施又是合同商务谈判中意志的体现，二者相辅相成，缺一不可。海外铁路项目实施风险都是合同履约的过程中发生纠纷而产生，因此，防范履约过程中的合同风险是一项非常重要的工作。海外项目必须重视商务合同，不仅在商务谈判阶段就要争取对己方有利的合同条款，对一些有可能导致费用增加的潜在风险，合同条款中要保留索赔的条件；在施工阶段，更要利用好合同的条款保护己方企业的利益，要设立专门的商务合同管理部门，加强对项目管理全员的合同知识培训，注重往来信件等书面资料的收集和和现场施工管理的文字、照片及音频资料，为设计变更或经济索赔提供证据。只有通过良好的合同管理，才能在合同履约过程中发生纠纷的时候，让己方企业的损失降到最小。

（四）海外管理人员有可能导致的潜在风险

海外铁路项目的经营和施工都需要优秀的国际化人才团队，所谓的国际化人才指的就是拥有良好的专业知识、管理理念、会外语、懂商务等能力的人才。在当前，国内企业在海外铁路工程项目实施的过程中出现了很多的问题，使得企业遭受了较为严重的损失。出现这种情况的原因，就是缺乏能够胜任本职工作的国际化人才；主要表现为，一是在项目经营人员中违反海外工程项目投标规定，在投标过程中出现大漏洞。二是在项目管理过程中领导层的决策出现大的错误。三是重要管理岗位人员素质不能很好履职，包括海外项目的商务谈判、施工组织、现场管理、以及翻译等管理人员没有尽职等。因此在海外铁路项目的实施过程中，应当在合适的岗位配备合适的人才，在项目遇到困难时，时刻保持头脑清醒，根据项目所在国的具体情况具体分析施工当中所面临的具体问题，寻求解决办法；总之，优秀的国际化人才团队对于项目的顺利实施来说至关重要。

三、海外铁路项目经营与实施过程中风险应对措施

（一）提前培育市场，充分了解项目情况

海外铁路项目的经营开发，往往周期比较长，甚至前期跟踪三五年的项目都有，比如中老铁路项目、伊朗的德伊高铁项目等，所以经营人员必须培育市场，熟悉当地的法律、风俗习惯、宗教信仰等方面，和当地主管铁路的部门或者业主提前对接，超前经营，深入了解项目的技术、施工工期以及项目资金来源等，了解潜在的对手等因素都至关重要，完备的项目信息及相关事项，认真完成海外项目的尽职调查报告以及现场考察报告等与项目相关的文件资料，为项目的评审以及后续的实施提供充足的文件资料。

（二）严格履行项目评审程序

投标之前，要严格履行项目评审，需要对项目相关的各种数据进行搜集，并就项目的技术以及非技术等各种因素进行综合评审分析。重点关注以下几个方面：（1）项目所在国的政局和治安情况，这直接关系到工程是否能够正常进行；（2）项目的资金是否有保证以及支付条件是否合理；（3）工程外部环境，如地形地貌、物资设备进口及清关、交通是否便利等；（4）相关劳工法律以及外籍劳工的要求；（5）工作签证的办理周期以及相关法律法规要求；（6）征地拆迁的责任人及落实情况等。

中标后，要严格履行项目合同的评审，确保合同各条款表述清晰，合同各方责任界定明确，资金支付、验收标准和要求、成本和工期索赔、对合同纠纷解决和仲裁所在国等条款都非常重要，确保己方的合理要求在合同条款中有规定。

（三）项目前期成本测算风险及应对措施

重点要把握好工程成本的测算和风险的预估，编制好项目风险控制表，成立风险管理小组，把各类风险控制任务分解到部门，落实到人。规避物资、设备的涨价风险，通过风险锁定或风险传递等方式，或者直接和业主签订美元支付合同等手段，有效降低通货膨胀对项目成本的影响。

（四）选择适合项目的工程保险

工程保险是一种有效的规避意外事故、自然灾害等原因带来的风险预防措施。因为工程保险的种类非常多，需要根据具体的情况进行选择。海外铁路项目很容易遭受到各种自然灾害带来的风险。同时因为项目规模比较大，参与人员多，在现场管理上存在有一定的困难，很容易发生风险。同时因为所在国政治局势的不稳定，中方人生安全不能够得到有效的保证，因此这些都需要进行投保。

（五）提前做好应急预案措施

在海外铁路项目实施过程中所面临的干扰因素要远远比国内的要多，各种风险很有可能随时发生，并为工程带来巨大的负面影响。例如对当地居民的干扰、非政府组织的采访、移民局的现场调查、物资设备的进口及清关、突发安全事故应急处置方案等等。因此，需要充分考虑各种可能突发的情况，并针对每种情况，制定一套完善的预案作为保障措施。

（六）重视项目所在国法律了解不充分引起的风险

项目所在国的法律与国内存在明显的不同，其所采用的法律基本是沿袭的西方的法律体系，特别是在和施工联系较为紧密的环保法、劳工法、税法、保险法等等基本都与国内存在巨大的差异，因此需要进行高度的重视，项目团队一定要对与项目有关的法律认真研究。

（七）避免因语言、文化等差异所带来的风险

中国建筑企业深入他国参与项目建设，除了必须尊重当地的法律规定外，还必须充分了解所在国的语言、风土人情、文化、生活习惯等，因为这些方面往往中国存在非常大的差异，只有了解当地，才能实现文化融合，再进一步实现项目管理的本土化；在项目实施阶段，要重点培养当地的项目管理人员和服务人员，比如常驻工程师、安全工程师、环境工程师、劳工部长、会计以及司机等，并给他们进行培训，让他们充分了解中国建筑企业的文化、制度以及对他们的岗位要求，在人力资源方面，为项目的顺利实施提供保障。

四、结语

海外铁路项目的经营开发以及施工管理所涉及的可变因素较多，不仅存在语言、宗教和文化、技术规范差异、安全与环境保护相关要求、法律法规差异、外籍劳工管理、工作签的办理、汇率风险等“水土不服”的问题，还和项目所在国的政治、经济等大环境息息相关，如何积极响应国家“一带一路”倡议，积极“走出去”，不仅要给项目所在国带来实实在在的好处，同时也给企业带来利润，维护中国企业在国际上的良好形象，是每一个走出去的企业正在和未来都需要考虑的课题，也许没有一个“万能黄金法则”能适应不同国家的不同类别的项目，但是，只要我们从思想上重视海外项目经营开发和实施过程中风险，按照不同类别的风险，一切从实际出发，针对具体问题具体分析，制定行之有效的措施，在项目的经营和实施中加强风险的识别、评价和管理，做到提前研究并制定防范措施，才能确保项目的顺利实施，才能在面对国际市场的激烈竞争中立于不败之地，实现真正的走出去，行稳致远！

参考文献：

【1】《习近平治国理政（第二卷）》，北京：外文出版社，2017年10月，497页

【2】《习近平治国理政（第二卷）》，北京：外文出版社，2017年10月，526页

【3】《中共中央党校报告选》，总第416期，2018年8月