摘要：中国精细化工产业壮大，具有庞大的产值和广阔的发展潜力。但是整体技术较发达国家相对滞后，也限制了产品工厂化发展能力。利用1985-2021年精细化工专利数据，从数量和质量两个层次比较了我国的精细化工技术格局，以衡量我国科技差距。结果显示：在数量上，近年来我国的精细化工专利呈现指数型上升，远超一些发达国家;但在品质上，除法律稳定性较高外，我国在科技创新能力和商业价值性领域与世界其余主要发达国家均存有着显著的差异。基于这些结论，本文针对精细化工技术发展提出了相应的对策建议。

关键词：精细化工；技术创新；专利质量；对比分析；产业环节

项目编号：NO：CX2021322，项目名称：武汉工程大学研究生教育创新基金项目。

1引言

"创新是推动发展的第一力量。抓科技创新就要抓开发，谋科技创新就要谋未来"，优质的工业经济发展必然离不开新科技的有力保障。而随着知识经济时期的来临，新技术对精细化工行业的开发将成为最重要的一环，而表征科技水平的一个因素就是专利水平。美、日等国家很早就开始涉猎专利战略的研究。Berkowitz L认为技术战略、企业战略与专利战略是相互关联的，专利是可以保证企业在竞争中获得优势的工具，较为全面的解释了专利的重要作用。姚艳从经济法律等角度将企业专利战略定义为企业主动将专利制度提供的便利条件，加快科技创新进程，有效的保护自身权益。现有的相关文献都是从精细化工的经济效率、发展前景、战略管理等层面进行研究。Bruggink A针对早期精细化学品的数量及产业经济效率进行了分析，认为如生物催化等新型技术的不断引入将会使精细化工产业格局产生更多变化。王鹏和汪波在分析了原料供应、价值观等精细化工企业战略要素的基础上，构建了管理、文化等要素协同模式及四个维度，为精细化工企业战略制定和实施提供了一种新思路。综上所述，已有的文献虽然对专利战略、精细化工两方面有着较为深刻的研究。但研究依然不够完善。研究仅局限于专利战略研究和精细化工研究，没有充分把二者结合起来考虑其发展格局和演变。且研究内容局限于从专利数量和专利技术分布来考虑对精细化工的影响，忽略了以专利质量评价指标来衡量创新能力的必要性。利用专利表征并量化精细化工技术创新现状，可以明确表明我国的优势及与其他国家的差距。对我国精细化工产业的创新发展、走中国特色化工发展之路有着重要意义。

2  数据来源与指标选取

2.1  数据来源

文中的所有数据信息都来自Incopat国际专利检索数据库系统，该数据库深度整合了从1790年全球157个国家/组织/地区1亿余件专利信息。精细化工专利的全球专利类别体系（International Patent Classification， IPC）中的有关领域目前还缺乏明确的分类规范，，因此本文选取《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）中C26化学原料和化学制品制造业中精细化工主要行业C263（农药制造）、C264（涂料、油墨、及类似产品）、C266专用化学产品制造、C268日用化学产品制造作为精细化工专利检索依据。分析工具利用Incopat数据库的分析平台，并借助excel等软件进行数据处理。

2.2专利质量评价指标的选取

从专利效率来说，当前学者一般从科学性、合法性和商务性三方面确立具体的衡量标准，并建立起比较完整的衡量制度。论文主要以精细化工领域发明专利的申报和授权情况为主要调研对象，以其数量与质量表征技术创新水平更具代表性。另外，发明专利频频被引用说明其后续研究有着很大的影响意义和参考价值，所以选取被引用次数成为精细化工发明专利品质评定的技术性标准。对发明专利保持有效技术地位的占比多少可以体现发明专利保护程度，所以选择有效发明专利占比的调查方法作为质量评估的法定性标准。专利价值高低也是对技术产出的客观评价指标，所以可以把技术价值度当作经济性指标。

3  全球精细化工专利数量格局

3.1  总量分布

我国、日韩、欧美不仅是精细化工的重点产品贸易区域，而且还是该产品专利研发重点来源地区，累计发明专利申报总量占全国近百分之六十，占比从高至低的顺序是：日韩（24.78%）、中国（17.75%）、欧美（11.89%）。近年来我国精细化工技术不断增加，世界知名度不断扩大。1985-2021年间，欧美的经济趋势总体呈现出"缓降—平稳"的态势，经济年均增长率基本为负。而在中国却呈现出了迅速上升的趋势，年均增长率超过百分之十八点一。反映出当前中国精细化工技术正在从数量向品质导向转化的趋势。

3.2  技术领域分布

全球精细化工专利的IPC主分类号分布于整个价值链的各个环节。为目前世界容量最大的前10个IPC主分类的研究大组（针对专利技术一般应用），在规模上，A61K31（维生素物质、肾上腺素）与C12N15（病毒疫苗、营养培养基）为全世界的重要研究对象;同中日韩等欧美国家一样，我国的IPC主分类的大组只有在C02F1（消毒、过滤材料）这一材料上占有优势。根据世界精细化工技术的侧重分析，医疗技术是世界精细化工技术的重点领域。国内、日韩和欧美国家则各有侧重。病毒疫苗及营养物摄入（C12N15）是中国有优势的一个技术领域，而日韩和欧美则更侧重人体激素和药物（A61K31）方面的研究。

3.3 主要申请人

国内外精细化工专利在主要申请的重要技术领域分布上有交叉重叠现象，又有各自特点。整体来看，我国主要申请人大多涉及过滤材料及消毒净化方面，其次为硫化橡胶、病毒疫苗等运用领域。具体来看，中国石油化工股份有限公司主要研究过滤材料、碱性材料、塑料和橡胶产品；浙江大学及江南大学均注重发展病毒疫苗及人体必需氨基酸苯丙氨酸的发展研究。国外精细化工专利主要申请人的重点技术领域侧重鲜明，分工明确。佳能公司对图像摄影、电子照相等技术领域研究遥遥领先全世界，而富士胶片则更侧重于印刷版和照相制版相关研究；赛诺菲司则主攻拟交感神经、支气管疾病的药物和疫苗技术均是对人类生活发展重要的环节。

4  全球精细化工专利质量分布

4.1  技术性层面

我国精细化工专利发明占比中规中矩，专利研发上较欠缺技术性和创新能力。统计精细化工专利代表性国家的授权发明、实用新型、外观设计总量与占比，结果得出，中国占比最低，只有85.5%，其中美国占比最高，高达98.7%，其他国家从高到低依次是法国（98.07%）、德国（98.03%）、日本（97.68%）、韩国（94.43%），不及实用型专利。从而表明与外国国家比较，中国对精细化工科技发展的创新意识和前瞻性还不够。我国精细化工专利被引情况非常惨淡，研发专利欠缺技术性与实用性。采取各国专利被引50次以上的专利数据可以发现，中国专利被引50次以上的专利占总专利数量的（0.05%），而美国则高达（5.9%），其他各国分别为日本（0.23%）、德国（0.09%）、法国（0.05%）、韩国（0.008%）。

4.2  法定性层面

与日韩和欧美国家相比，我国的专利有效发明占比一直排在世界前列，专利授权后的管理制度较为可观。一方面，随着指标调整（由1985年—2010年调整为1985年—2015年及1985年—2021年），除德国外，各国的有效发明占比不断提升，说明在专利管理方面的制度正在不断完善，维持和管理更为精炼。从排名来看，我国精细化工专利的有效发明一直位列世界第一，已经接近专利总量的一半，这源于中国多年已建立了较完善的知识产权体系、较为健全的专利管理体系，以及较高素质的国际专利团队。因此可以看来，中国在法律稳定性层面已初步稳定，对我国精细化工高质量发展有着强大助力。

4.3  商业性层面

中国、日韩与欧美地区精细化工专利价值区间分布不同，美国、韩国、德国和法国专利价值都集中在中高价值区间，而我国高价值专利占比低，极度缺乏高价值专利。以1—10区分为10个价值等级，数字越高，价值度越大。其中美国和日们，美国占比更是高达57.69%，各国专利价值等级10的占比排名依次是美国（57.69%）、日本（22.22%）、法国（26.90%）、日本（22.22%）、德国（20.21%）。与此相反，中国极低价值区间（1—5）专利占（31.77%），中等价值区间（6—9）占比（58.96%），而在高价值区间（10）的几乎寥寥无几（9.27%）。由此可以得知我国精细化工技术创新的商业潜力也有待提高和发掘。

5  结论与讨论

缩短与发达国家的科技距离并进一步增强技术创新，有助于促进中国精细化工行业向工厂化企业转变。本文以衡量创新的核心指标即为专利视角，对比中外精细化工技术创新的数量与质量差异。研究发现与讨论如下：

第一，近年来随产业成长而急剧增加，国际地位显著提高，但，主要表现在：授发明占比较低、被引情况不佳、虽然有效发明占比多但中高价值专利空缺。具体而言，我国精细化工技术研发缺乏创新性与实用性，且经济效益普遍较低。由此，我国精细化工技术创新在由数量向质量导向转型的过程中，应着重突破高精尖技术障碍，旨在解决产业实际问题，深度挖掘其潜在商业价值，并加强知识产权的维护与管理。

第二，由于其所研究的对象数量多、体量小、相对分散，所以研究内容广泛;大专院校和科研机构发明专利集中度很高，且无法有效转移到公司的产品当中；产学研一体化合作模式正值起步发展阶段，但我国广泛的小作坊生产使得专利合作研发仅限于资金充裕、技术成熟、人员完备的技术主体之间。由此，我国精细化工企业应提高知识产权意识，注重科研人员和资金投入，加强企业之间的交流以及与科研机构的合作，减少为满足考核指标和课题验收的“画饼式”研发活动。

第三，国外精细化工精深加工技术较为成熟，然而我国专利研发多集中于产前产中环节。精细化工技术领域在各个产业环节分布不均。具体而言，一方面我国虽然在产前环节具有优势，但生物制剂和可降解塑料等关键生产技术属于“创新缺口”；另一方面在将精细化工作为医疗药物等初级加工领域、及充电装置和图像投影等高新技术领域我国均落后于国外，产业链条纵向延伸严重不足，产业潜在效益无法得到发挥。由此，我国应加大对高新技术领域的创新与研发，追求更加实用的“科技创新”以促进增产、增值、增收。

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作者简介

官泽宇（1998.11—）男，汉族，湖北孝感，硕士研究生在读，研究方向：农业金融。