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摘要：科技成果转化是科学研究服务社会发展的重要表现形式，也是推动国家政治经济发展的助推器。本文通过对已有研究的梳理以及科技成果转化案例的分析与归纳，梳理了科技成果转化模式的演进过程，并从科技成果的含金量、技术成熟度、市场成熟度以及供需双方的技术距离等角度对成果转化模式的选择标准进行了研究。

关键词：科技成果；科技成果转化；转化模式

基金项目：陕西省教育厅2020年度一般专项科学研究计划“协同创新视角下陕西高校科技成果转化效率评价及路径优化研究”，项目编号20JK0220。

1.引言

科技成果转化是科学研究服务社会发展的重要表现形式，也是推动国家政治经济发展的助推器。我国对科技成果转化的关注起步较晚，但是在各级政府部门的大力倡导下，科研院所、企业、科技中介组织乃至个人都积极参与到科技成果转化实践中来。尽管如此，我国科技成果转化效率依然不尽如人意。业界与学界的专家学者们都对此展开了大量的研究，其中不乏对已有的科技成果转化成功案例的分析与借鉴，逐渐地形成了一些常见的成果转化模式。然而，对于转化模式的选择的研究成果却较少。本文将综合现有研究成果，一方面梳理了科技成果转化模式的演进过程，另一方面提出了成果转化模式的选择标准，尝试为提高我国科技成果转化效率提供理论参考。

2.文献综述

关于科技成果转化模式，学者们展开了丰富的研究，如从成果转化动力的角度划分，霍国庆（2022）提出创新驱动的科技成果转化模式和需求拉动的科技成果转化模式[1]，程燕林等（2022）内驱模式、推动模式、牵引模式和鼓励模式四种[2]，杨斌等（2019）提出战略牵引产业互动模式、科创企业衍生孵化模式、大科学装置依托模式[8]。从成果转化主体的不同来划分，樊瑶等（2020）设计了科技成果生态化转化的四种模式，即以企业为主体的自主转化、借助专业科技中介机构的转化、具有研发能力的工程中心转化和多个主体均可参与的科技成果转化服务平台协同转化[4]；袁传思等（2020）归纳了我国高校科技成果转化的几种模式，即兴办产业实体、转让科技成果、校企产学研合作[5]；陈辉等（2019）提出了军民融合为特色的高水平理工科大学科技成果转化模式[6]；胡俊等（2019）研究了合作转化下的高校选择技术转让与共同商业化两种模式[7]；熊桉（2019）提出从外生向内生转变的农业科技成果转化模式[9]；黄博等（2019）提出山东海洋科技成果转化模式主要有直接转移模式、技术熟化推广模式与平台型转移模式[10]；田国华等（2019）以煤制烯烃技术为例研究了DMNTO成果转化模式[11]。从成果转化模式选择的角度划分，何丽敏等（2021）研究了技术成熟度与转化模式的内在联系[3]。综上所述，关于科技成果转化模式的划分并未达成一致的观点，而对转化模式选择的研究还比较缺乏。然而，选择何种转化模式才能更高效的实现成果转化、提高成果转化的效益，是迫切需要研究的课题。

3.我国科技成果转化模式的演进过程

纵观科技成果转化的实践过程不难发现，科技成果供需双方的接洽从科技成果拥有者与企业直接沟通，到由高校/科研院所内部专设机构牵线搭桥，再到官方专设机构出台政策激励并提供信息平台；从组织规范性来看，科技成果转化呈现秩序化、规范化、模式化。近年来，随着生态系统理论被引入到管理学研究中，创新生态系统的协同性、自组织效能等优势被越来越多的组织发现并运用到企业实践中来。科技成果转化领域也逐渐出现了平台生态系统的概念。

如图1所示，在科技成果转化的早期阶段，持有技术专利的高校院所通过直接与企业接触洽谈来进行科技成果的应用性开发，实现经济效益。但这种模式的弊端比较明显，一是受限于信息的不对称性，高校技术研发人员与企业常常不能及时寻找到对方，从而错失良机；二是高校技术研发更侧重于基础研究，供需不一致的现象时常发生，资金问题再加上产品的市场销量的不可预测性，这一阶段常常被称为“科技成果的死亡之谷”。

鉴于此，科技成果转化模式2应运而生。在模式2中，高校内部成立专门的科技成果转化机构，一方面调集校友资源为项目寻找转化合作企业，另一方面进行市场调查并结合本校优势确定新的研发项目。除此之外还要筹集资金，除高校专项资金，还要从外部金融机构筹资。

模式3与模式2的主要区别在于，作为牵线搭桥调集资源的技术转移中心，是由政府牵头设立的，自带的影响力和可靠性可以吸引相关金融机构的积极参与，为科技成果转化提供更多的资金支持。但缺点在于技术转移中心的工作动力不足，科技成果转化的收益与技术转移中心没有直接关联，因此很多工作仅停留在提供供需双方的信息，提供联络方式。而模式2中，由于高校是一个整体，科技成果转化的受益方除了科研团队、企业方之外，学校也是受益者，不论从学校知名度、学科建设还是师资培养、研究型人才培养，都能大大获益，技术转移中心的工作动力就不言自明了。

近年来，随着平台经济与共享经济的不断升级，平台生态系统成为一种新的商业模式，通过治理体系的调整与完善，平衡各方利益，发挥协同创新的最大效率。如董津津等（2020）研究了海尔的HOPE模式与美国Builtin平台生态系统[12]，就是这种模式。他指出技术互补性、技术溢出效应及技术创新市场需求对平台生态系统的形成有促进作用；且技术创新流动促进了平台生态系统参与者之间联系由单一方向转变为多边方向，从而强化平台生态系统的融合。故本文提出第四种科技成果转化模式，如图4模式4所示，由一家处于网络中心位的企业作为平台核心企业，整合各方资源，包括高校、科研院所、金融机构、政府渠道、企业等利益相关方，进入到平台中，构建科学有效的平台治理体系使得平台内各利益相关方能够有序合作、良性竞争、互惠互利，促进创新，协同发展，充分发挥生态系统的自组织效能。

4.科技成果转化模式的选择研究

根据科技成果转化的过程，科技成果的含金量、技术成熟度、市场成熟度，供需双方的技术距离以及转化资金的来源等都是影响科技成果顺利转化的因素。本文拟从科技成果的技术成熟度、市场成熟度，以及供需双方各自的技术距离来分析和归纳科技成果转化的模式，寻找其中存在的规律，以更科学的转化模式促进科技成果转化成功率。

4.1委托开发

委托开发是产权较为明晰、技术标准较为明确、市场较为稳定的一种科技成果转化模式。具体是指，企业在生产实践中发现商机，但囿于技术能力不足，无法自行开发，转而寻求专业团队帮助解决技术难题。在这种情形中，企业对技术的功能与标准较为明确，高校科研团队按照企业要求进行特定项目的开发研究工作，双方通过签订委托开发合同，明确技术专利的归属，以及双方的收益分配方式。在技术开发工作验收完成之后，双方按照委托开发合同进行产权交割与收益分配，以及后续的技术支持与培训工作。关于后续产品的技术迭代升级，可再次以委托开发的方式进行再次合作。这种科技成果转化方式的特点是市场成熟度较高，技术成熟度也比较高，开发风险不高，且供需双方的技术距离较大，企业可能无法承担起后续的技术升级迭代任务。

4.2联合开发

联合开发与委托开发不同的是，在技术开发过程中，企业与高校科研团队共同参与，分工协作。与高校科研团队联合开发的好处在于，优势互补，可以整合各方资源与能力；各方利益分配可通过协议明确下来；同时还能降低技术诀窍泄漏的风险。但缺点就是企业团队与高校团队的合作中需要适应和磨合，还可能产生文化冲突，这些都会导致发生额外的协调费用。从科技成果转化的角度来看，联合开发的双方技术距离不大，技术的成熟度比较高，市场也较为明确，且企业可以承担后续的技术升级等工作，联合开发过程中技术溢出是不可避免的。

4.3成果转让

成果转让指的是将自己拥有专利权的成果转让给他人。专利权转让与专利申请权转让是不同的，专利权转让发生在专利申请授权之后，转让人已经拥有专利权；而专利申请权转让发生在专利申请授权之前，转让人拥有还未申请专利的科技成果，专利受让人可以持该专利去申请授权，申请成功后该专利权归受让人所有。因此成果转让，是指高校科研团队将自己已经申请专利授权的科技成果以协议的形式转让给受让人，受让人获得了专利权。

从科技成果转化的角度来看，科技成果的技术成熟度处于中等水平即可，市场成熟度不确定，供需双方的技术距离不大，企业具备自行开发应用的能力。

4.4授权许可

授权许可的种类很多，本研究主要指专利授权许可。在科技成果转化过程中，高校拥有科技成果的专利权，当有合适的企业需要专利时，采用授权许可的方式，受许可企业在想技术许可方支付使用费并保守秘密的情况下可以使用该专利组织生产，技术许可企业需要帮助对方掌握技术，建立生产线并指导安装调试、工艺标准及产品设计等；在授权许可后，高校科研团队仍持有该技术的专利权，可以继续进行拓展研发或者迭代升级。这种转化模式，由于仅仅转让专利的使用权而非专利权，因此涉及的资金数额相对不大，故一方面受许可企业不必一次性进行大量投资或者参与管理就可以使用技术专利进行生产并快速收益；另一方面授权许可的高校也能较快地取的收益，并能看到技术开发应用中的优劣势以及市场的反应，以便进一步优化升级或者拓展技术方向与范围。

从科技成果转化的角度来看，供需双方的技术距离较大，但由于科技成果的技术成熟度较高，受许可企业无需继续改造或者开发即可投入生产制造。

4.5作价入股

科技成果转化中的作价入股，一般指的是专利作价入股。具体来说，是指专利权拥有方将专利权作为资本入股，并由此获得股权收入的经营方式。这种转化模式的关键在于需要对专利权的价值做出合理的评估。在作价入股时，科技成果拥有方不仅需要将成果专利权转让给受让方外，还需要将不能在图纸资料中体现的技术诀窍亲自传授给对方，或者亲自指导对方操作。因此在这个过程中存在着较大的技术溢出，供需双方的技术距离不能过大，技术成熟度与市场成熟度则由企业来判断。

5.结语

通过对已有研究的梳理以及科技成果转化案例的分析与归纳，本文从两个方面进行了科技成果转化模式的分析。（1）从演化过程来看，科技成果转化模式经过了模式1科技成果拥有者与企业直接沟通、模式2由高校/科研院所内部专设机构牵线搭桥、模式3官方专设机构出台政策激励并提供信息平台、模式4核心企业整合多方资源形成平台生态系统。（2）根据科技成果转化的过程，科技成果的含金量、技术成熟度、市场成熟度，供需双方的技术距离以及转化资金的来源，将科技成果转化模式划分为委托开发、联合开发、成果转让、授权许可以及作价入股五种模式。

参考文献

[1]霍国庆.科技成果转化的两种基本模式[J].智库理论与实践，2022，7（05）：73-80+110.

[2]程燕林，徐然，常亚男.基于科研人员行为动力的科技成果转化模式研究[J].科学管理研究，2022，40（01）：54-61.

[3]何丽敏，刘海波，肖冰.基于技术成熟度的科技成果转化模式策略研究——以中科院宁波材料所为例[J].科学学研究，2021，39（12）：2170-2178.

[4]樊瑶，周章金.基于区域视角的西藏科技成果转化模式探究[J].西藏民族大学学报（哲学社会科学版），2020，41（03）：135-140.

[5]袁传思，贾晓，袁俪欣.高校科技成果转化实施模式与路径的探索研究[J].科技管理研究，2020，40（03）：84-89.

[6]陈辉，林超辉，李智扬，李瑶，穆淼.高水平理工科大学军民融合科技成果转化模式探索[J].中国高校科技，2019（S1）：62-64.

[7]胡俊，吴君民，盛永祥，吴洁，施琴芬.基于演化博弈的高校科技成果转化模式选择研究[J].科技管理研究，2019，39（24）：63-71.

[8]杨斌，肖尤丹.国家科研机构硬科技成果转化模式研究[J].科学学研究，2019，37（12）：2149-2156.

[9]熊桉.农业科技成果转化：从外生向内生转变的机制与模式研究[J].农业技术经济，2019（11）：83-92.

[10]黄博，代仁海，徐科凤，何乃波.海洋领域科技成果转化模式研究——以山东为例[J].科技管理研究，2019，39（15）：125-129.

[11]田国华，张胜.中国大型科技成果转化模式研究——来自煤制低碳烯烃技术的案例[J].科技进步与对策，2019，36（05）：26-32.

[12]董津津，陈关聚.技术创新视角下平台生态系统形成、融合与治理研究[J].科技进步与对策，2020，37（20）：20-26.

作者简介

解茹玉（1984—）女，汉族，陕西韩城人，博士，西安交通大学城市学院管理系副教授，研究方向：科技成果转化。