摘要：科研人员在有关科研活动中违背科研诚信的问题，日益受到全社会的关注，也成为当今影响科研水平和形象的一个重要因素。随着国际竞争的日趋激烈，科研工作的地位也渐趋凸显，如何做好科研工作成为关系着社会发展的重要变量。本研究以科研档案作为研究视角，探究科研档案建设的重要性和必要性，明确当前科研档案管理工作存在的问题，进而提出解决对策，以期为改进科研档案管理工作，助推科研诚信与监督体系建设作出一些贡献。

关键词：科研档案;档案管理;课程诚信体系;科研监督体系

课题项目：承德市科技计划项目《规范科研档案管理助推科研诚信与监督体系建设研究》，课题编号：202201A084

中图分类号：文献标识码：文章编号：

一、科研档案建设的必要性和可行性研究

党的十九大提出加快创新型国家建设，科研诚信作为国家核心竞争力的重要制度要素，是现代科学发展和建设创新型国家的前提和基础，也是国家创新驱动发展战略的必然要求。然后近些年来，无论是发表论文著作，还是课题申请到结题鉴定，我国学术活动违背科研诚信的报道屡见不鲜。这些行为不仅影响了我国的科研工作的整体进行，也给外界留下了不良的印象。所以加快解决科研不诚信问题，扭转不良的科研形象是一项重要的工作。科研档案作为记载科研活动完整性的资料，在规范科研活动，保证科研诚信方面具有重要的作用。真实有效的科研档案完整地记载着科研活动的整个流程，保留着科研活动中产生的数据和结论，规范着科研活动按部就班地推进，直至得出最终的研究结论。从这个角度看，科研档案体现着科研工作者真实的科研水平和研究能力，做好科研档案对提升科研水平具有重要的意义和价值。当科研的价值和作用容易凸显，科研暗档案管理作用日益显著的时候，人们会自觉的关注科研档案管理工作，也会积极推动科研档案管理工作的开展，为科研档案建设做好充足的准备。

科研工作具有周期性，任何一项艰巨的科研任务都建立在较长的研究周期的基础上。在科研工作开展的周期内，所有与本项目相关的工作都属于该科研课题管辖的范围，而每一项工作有条不紊地进行会形成一个完整的科研工作机制。科研档案管理工作作为科研工作中的一项基础且重要的工作，是科研整体系统的一个重要组成部分，也对系统能够正常有效地运转产生重要的影响，对科研档案管理水平在很大程度上影响着科研工作的整体质量。因此，需要规范科研档案建设，使其发挥规范科研活动的作用，规约科研工作按照要求逐步开展，以确保科研最终取得预期的结果。随着国家对科研管理的日益正规化和科学化，整个科研活动中涉及到的每一个环节和每一个细节都成为管理和监督的关注点。所以人们意识到科研活动中的每一个组成部分都十分重要，都要严肃认真对待。基于此，规范科研档案建设成为人们的共识，积极推进科研档案建设有利于形成完整的科研工作机制。

科研档案作为科研工作中一项重要的组成部分，在整个科研工作中占有非常重要的地位，与此同时也发挥着重要的作用，做好科研档案建设，不仅能够为科研工作者提供具有重要价值的信息，帮助科研工作者更好地完成科研工作，更重要的是能够最大程度上挖掘科研档案的价值，发挥科研档案的价值，真正为科研工作服务，从而推动科研工作的顺利开展，为推进创新型国家建设服务。无论是科研工作者本人，还是科研档案管理人员，现阶段都已充分认识到科研档案的重要性，也会从自身的角度出发积极完成科研档案建设工作，这就为科研档案建设工作顺利进行提供了充足的人员基础。

二、科研档案管理存在的问题研究

科研档案设计的内容较多，从时间上看，包含项目从立项到结项的所有相关资料，从形式上看，包括纸质材料、音视频、数字化资料等多种形式。然而当前科研档案在收集和归档的过程中会发现，材料并不全面，直接导致科研档案内容的不全面，最直接的表现就是重结果、轻过程。科研成果、技术总结材料较多，研究实验过程阶段形成的原始记录，包括实验记录、数据分析、设计文件、图纸等过程核心材料极度缺乏。这种有失偏颇的做法与长时间以来人们关注结果，忽视过程的错误价值取向紧密相关。

这种科研档案不全面对科研诚信产生了潜在的风险，由于过程性研究资料的缺失，很多时候对研究结果中显示的核心结论缺乏有效的支撑，无法对科研成果中的核心指标做出科学合理，有理有据的解释，从而降低研究成果的可信度和准确性。另外，还会存在由于研究结果与研究预期存在出入而出现篡改研究数据的现象。

制度的缺失在很大程度上影响着工作的顺利进行，对于科研档案管理工作来说，如果没有科学合理的管理制度，将直接影响科研档案管理工作的顺利开展。当前很多单位缺少对科研档案管理的制度建设，这一事实反映出很多单位依然未能充分重视科研档案管理工作，也没有重视科研档案的建设。而归根结底是由于缺少相应的管理制度造成人们得过且过，没有认真做好科研档案管理工作。进一步影响科研档案作用和价值的发挥，不利于科研工作的良性发展。

科研档案管理制度的不完善同样给科研诚信和监督体系带来影响。试想没有严格的规章制度说明科研档案的组成部分、归档时间以及其他具体要求，那么科研工作者可能会疏忽，无法及时提供相关科研资料，甚至会修改自己的研究数据，这就使得科研档案的真实性和有效性受到很大程度的影响。另外确实相关管理制度，导致无法形成有效的监督机制。监督机制在保证科研档案规范性中具有一定的作用，没有监督机制的制约，就难以保证科研档案的有效性。

随着科技的发展和信息技术的飞跃，直接带动了新时期科研档案的跨越式发展，表现为从传统的“纸质档案”向“电子档案”升级，数字化档案建设成为未来科研档案管理工作发展的主要趋势和方向。然而现阶段，无论是从硬件的建设上看，还是软件的配套上看，科研档案数字化建设依然存在很大的问题。首先很多单位没有专门的科研档案室，科研档案和其他档案的混在一起的，很多单位并不具备数字化建设需要专门的机房和相关的硬件设施。其次，借助大数据的数字化档案管理平台建设相对滞后，有些单位甚至尚未购置相应的系统，导致现有的科研档案管理工作依然是人工面对纸质档案，严重影响了工作的质量和效率，非常不符合社会和科技发展对科研档案管理工作的发展要求。

数字化建设相对滞后给科研诚信同样带来一定程度的隐患。纸质的科研档案经过人工的整理和归纳、确认后正是成为该项目的科研档案，但是人工工作的精准性会受到各种因素的影响，另外在整理和归纳的过程中如果由于科研档案管理人员政治素养不过关，也有可能会对科研档案资料进行人为地修改，导致科研档案实效。

科研档案和需要从事科研档案管理工作的人员除了具备基础的档案管理知识与技能外，还要具备研究的经历和能力，这样才能明确科研项目进行过程中应该收集哪些科研材料作为科研档案的组成部分。除此之外，还需要科研档案管理人员具备《档案法》的相关知识，避免违法犯罪行为的出现。科研项目档案的收集具有多样复杂性，不同性质的有不同特点，对档案管理的专业性要求较高。现在大多是由普通档案管理人员在进行管理，对科研项目档案的特殊性和重要性缺乏必要的认识。另外科研档案收集的时间跨度大，时间较长，影响档案的完整性。对档案的真实性和可靠性造成威胁。

科研档案管理人员业务能力低也给科研诚信和监督体系带来了一定程度的影响。首先，由于业务能力差导致在实际工作中会出现归档不及时、档案收集不全面、缺乏对科研档案辨别能力等实际问题，假如科研工作者抓住了科研档案管理人员的专业上的漏洞，提供虚假的数据和结论，便会给整个科研工作造成影响，这种不诚信的行为会带来极其严重的后果。其次，由于科研档案管理人员政治性不强，为了一己私利和科研工作者联合篡改实验数据、伪造实验结论等，也是极不诚信的表现，同样使科研诚信体系建设受阻。

科研档案管理工作在有些地方只有个人负责，并没有组建一个完整的团队，这就导致从事科研档案管理工作的人员往往独来独往。当前科研档案管理工作依然以单打独斗为主，这样的做法不仅会加重从事科研档案管理工作的人员工作负担和工作压力，其实也在一定程度上会导致一系列问题的产生。

未形成科研档案管理团队，在实际工作中就会缺乏相互监督和制约的机制，所有工作由一个人完成，意味着整个科研档案管理工作的质量都=取决于从事该项工作的人。一旦科研档案管理工作人员综合素质和能力不足，将会直接影响科研档案管理工作的质量。加上没有真正起到监督的人，缺乏有效保障科研档案真实性和有效性的机制，必然会使科研档案管理工作存在很大的风险。

三、规范科研档案管理助推科研诚信与监督体系建设的对策研究

从事科研活动的各类机构要切实做好科研档案管理工作，明确科研档案管理工作的责任主体，提高科研档案管理工作人员的能力和素质，推动科研档案管理工作的创新发展，不断推进科研档案管理工作有序发展。一方面，不断提升科研档案管理水平，为科研诚信与监督体系建设做好铺垫。另一方面，科研档案管理工作常态化，才使得科研诚信与监督体系建设具有实际的意义和价值。所以说科研档案管理专业化和常态化，不仅有利于推动科研档案管理工作的发展，更有利于推动科研诚信与监督体系建设与完善。

科研诚信制度化建设包括预防、惩治、管理、保障等方面，是一个系统工程。所以以科研档案助力科研诚信与监督体系的建设同样需要按照系统论的要求进行。从宏观上设计科研诚信与监督体系框架，从微观上做好每一个环节的工作。在建立完整的科研诚信与监督体系过程中，要时刻注意发挥科研档案的作用，例如通过规范科研档案建设，为科研诚信体系提供依据和标准，通过完善科研档案管理队伍建设，为科研监督体系建设奠定基础等。

对于新时期优化科研档案管理人才队伍建设的首要任务便是改变从事科研档案管理工作人员的意识，使其明确这项工作的重要意义和价值，明确科研档案管理工作的专业性，从而有意识地提升自身的综合素质，进而能够更好地适应新时期科研档案管理工作的发展要求。其次组织好科研档案管理人员的职后培训，通过多种渠道和方法提升内部科研档案管理人员的业务能力和素质。最后要从政策和制度上入手，有意识地向从事科研档案管理工作的人员倾斜，从而激发科研档案管理人员的工作积极性。这样做也可以吸纳更多的人才加入到科研档案管理工作队伍，提升科研档案管理人员的素质和能力。

参考文献

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作者简介：李华（1976.10）;性别，女;民族：汉;籍贯：河北承德;职称：馆员;学历：本科;研究方向： 档案管理。