摘要：在体系管理工作中借助信息化平台，通过对管理程序结构化解析，实现程序元素的模块化管理关联关系无法体现，从而提高体系文件的质量和适用性，解决核电企业数量庞大、关系复杂的管理程序之间关联关系无法体现，不同程序不同部门之间的职责协调难以保证的问题，并为后续的管理体系优化提供素材。

关键字：核电厂;程序结构化;体系管理;程序元素。

1 前言

核电企业普遍存在着管理程序数量庞大、种类繁多的共性特点。运行核电站一般都建立了数以千计的体系文件以紧密结合各项业务，数量庞大、关联复杂、接口繁多，这些管理程序之间存在一定的依据、参照、引用、归纳等关联关系，同时这些管理程序中存在着相对固定类别的程序元素，如术语、依据/参考文件、职责主体等。但在传统的基于文本的程序管理模式下，没有结构化的文件，无法提供重要数据输出服务，各个程序元素与管理程序之间的关联关系无法体现，相同元素之间也无法建立联系，无法形成归纳的数据流，进而难以保证不同程序不同部门之间的职责协调。在体系管理工作中借助信息化平台，通过管理程序结构化实现程序元素的模块化管理，从而提高体系文件的质量和适用性，为后续的体系优化提供素材。

2 管理程序结构化模型

实现程序元素的模块化管理从管理体系文件结构化开始，通过对管理程序文档进行结构化和模块化处理，建立管理程序数据模型，将管理程序文件分解为结构要素、特征要素和编辑要素三类，实现管理程序在数据库中的存储。

结构要素：任何一个整体可以看作是由若干结构模块组成，文件中结构模块称之为结构要素。在一份具体的文件中，封面、目次、正文、附录等要素就是一份文件具体的结构要素。

特征要素：每一个结构要素中，包含若干特征单元，称之为特征要素。在具体的文件中表格、图片、文本等都称之为特征要素。

编辑要素：文件编辑过程中对文本的编辑操作统称为编辑要素。

在管理程序结构化数据库实现的基础上，把管理程序之间、管理程序与信息化流程之间、管理程序与统计表单之间的各种复杂关系以结构化/半结构化的方式关联、存储、索引及映射，建立结构化信息关联模型，从而实现内容唯一性，更新一致性、关联关系准确性。

本文所述为核电厂基于管理程序结构化信息关联模型下的程序元素管控实践。

3 程序元素管控实践

目前核电企业的管理程序标准化程度较高，结构要素相对固定，通过对管理程序进行结构化解析，确定主要需要控制的程序元素包括：术语、依据/参考文件、职责主体、职责清单、表单、流程、风险内控点、指标等。通过信息系统结构化解析建立程序元素结构化数据库，最大限度利用已有资源，并在此基础上持续迭代完善管理体系各项管理要素。

3.1 分类构建程序元素基准数据库

本文采用结构化解析提取和直接导入的方式对不同的程序元素构建基准数据库，即程序元素基准数据库构建过程中根据程序元素的前期积累程度进行分类构建：对于前期积累较充分的程序元素，可以预先设置基准数据库;对于前期积累不足，不具备预先设置基准数据库条件的程序元素，可在信息系统初始化时，即在已生效的管理程序批量导入信息系统时将所有已生效程序中的程序元素分类提取作为对应程序元素的基准数据库，通过程序元素基准数据库准入审批的方式限制后续生效程序中的程序元素进入基准数据库，经过持续的数据迭代，将错误数据剔除形成完善的基准数据库。

例如，核电企业对于环境与职业健康安全适用的法律法规一般都有较全面的清单，法律法规通常作为程序文件的依据/参考文件，对这一类程序元素核电企业前期积累都比较充分，此时即可将法律法规清单预设为依据/参考文件的基准数据库，并通过基准数据维护，确保法律法规清单的正确性和完整性，后续体系管理需要时可直接从信息系统中导出目前企业确实适用的法律法规清单。

以依据/参考文件为例，系统根据管理程序的依据/参考文件的主要类型将依据/参考文件分为上级制度、外部文件、内部文件3个区块，基准库主要控制信息包括文件名称、标准号、版本、文件状态、关联程序文件等。

3.2 采用准入审批方式持续迭代完善程序元素基准数据

对于持续迭代完善程序元素基准数据，本文中采用程序元素准入审批的方式对基准数据库进行维护，主要通过授权人员对管理程序新发布或升版后再次提取的程序元素进行确认，通过准入审批限制其进入基准数据库的方式实现程序元素基准数据动态维护管理。

仍以依据/参考文件为例，管理程序新发布或升版后，信息系统提取到一个基准数据库中不存在的依据/参考文件时，系统将该依据/参考文件标记为待审核状态，同时推送待办事项给体系管理人员，体系管理人员负责对新增的依据/参考文件进行确认。体系管理人员对待审核的依据/参考文件进行确认和处理的方式，包括同意其新增加入基准数据库、据此变更基准数据库中过时或不准确的描述、拒绝该元素新增加入基准数据库等，通过此种准入审批方式持续迭代和完善系统中程序元素的基准数据。

4 程序元素基准数据库的实际应用

4.1 动态监测管理程序中程序元素符合性与自洽性

程序元素的基准数据库形成后，信息系统反向对管理程序中程序元素的符合性与自洽性进行动态监测。

信息系统在管理程序编校审批、定期审查以及程序使用过程中，对审批中和已生效的管理程序进行动态监测，自动识别程序文本中与基准文件库有差异的异常程序元素，并显性化标识和推送异常信息，及时提醒并推动管理程序符合性与自洽性的修订完善。

4.2 面向程序元素变更的批量处理高效管理机制

从程序元素层面分层分级控制管理程序有效性及相应的审批权限，建立面向程序元素变更的管理程序批量处理管理机制。对于仅涉及文件名称、处室组织机构名称等文字性修改的程序元素变更，可通过启动批量处理流程对相关管理程序进行修订完善，简化审批流程，实现体系文件的高效敏捷管理。

5 结束语

基于管理程序结构化的程序元素管控，通过程序元素的动态维护，推动流程监测和流程优化，如强化流程角色岗位、权限职责、风险矩阵、内控措施、过程指标等元素内容，将隐藏在管理程序文本中的部门职责冲突、岗位职责重叠、依据文件过时、流程过程指标缺失等异常进行显性化处理，并开展针对性的流程优化，实现管理提升。