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摘要：近年来，知识经济的到来使得我国高新技术企业面临着日益复杂的经营环境，企业要想在这样的环境中生存并立于不败之地，就必须调整其发展战略。现代企业生存之本——创新，就变得尤为重要。为了提升技术创新能力，选择国际化战略，日渐成为众多企业提高技术创新绩效的有效途径。但是，在企业国际化进程中，大部分国内企业往往只注重自身创新能力的提升，而缺乏对企业自身知识产权管理的关注，这导致了大量技术创新失败的案例。所以，本课题立足中医药行业的企业，研究不同的案例和实践，并借鉴以往的研究成果，对企业国际化进程中的知识产权管理与技术创新绩效问题进行系统、深入地研究。

关键词：中医药企业;国际化;知识产权管理;技术创新绩效

一、研究背景及意义

（一）研究背景

自“十八大”以来，我国中医药的发展已提升到国家高度。近年来，国家相继出台了一系列支持中药产业国际化发展的政策，众所周知的有关于中医药2016年开始的15年发展计划和创新专项规划等相关纲要，这些规定加速了中医药产品和服务进入国际市场，促进了中药产业走向世界。我国有着历史悠久的中医药文化，统计数据显示，中国的中药资源达10，000多种、相关药物制剂超过了四千种。而六种众所周知的产品：云南白药、龟龄集、安宫牛黄丸、六神丸，华佗再造丸因为极好的应用效果，在我国中医药市场上备受推崇，堪称药中“国宝”。但遗憾的是，这些秘方中国均无拥有专利。与此同时，反观日本、韩国、德国等国，它们的制药公司对中药专利申请的申请量正在与日俱增。近年来，通过合作、合并、收购的方式，外国制药企业“抢夺”我国珍贵的古方、验方的情况屡见不鲜。根据相关新闻报道显示，在美国中药专利申请的数量中，日本首当其冲，占据50%左右，而作为中医药大国的我们，专利数量尤少。根据目前海外市场的中草药专利来看，900多个专利中，绝大多数的专利都可以从我国找到渊源，但这些专利的发起者却来自海外，由日本申请的中药专利中，能从中国找到源头的制剂和处方有210个之多。

因此，本课题以中医药企业国际化为背景，来探讨企业在国际化进程中如何兼顾技术创新与知识产权管理，如何通过加强自身知识产权管理体系建设，一方面提高企业的技术创新能力，另一方面帮助企业顺利、高效地获取外部创新资源，从而赢得国际竞争优势，提升企业技术创新绩效。

（二）研究意义

1.理论意义

从理论意义上来说，首先，通过案例研究方法，深入探讨中医药企业技术创新绩效的异质性影响因素，丰富创新绩效相关文献;其次，基于知识产权管理的视角来评价中医药企业国际化进程中的技术创新绩效，进一步拓展我国中医药产业的研究范围。

2.实践意义

从实践意义上来说，首先，通过典型案例研究，将为更多中医药企业顺利走上国际化道路以此来做大做强提供有益指导;其次，通过分析知识产权管理措施对实现企业技术创新绩效的贡献，有利于我国中医药产业更好地实现技术创新并走向世界;另外，通过本课题的研究也为政策制定者提供依据，从而进一步完善支持中医药企业技术创新及国际化的相关法律和政策。

二、概念界定

（一）技术创新绩效

本课题所研究的技术创新绩效，主要通过创新过程绩效和创新产出绩效两大方面来评价，并结合中医药企业的特殊性对一些指标进行了调整。在选择创新过程绩效评价指标时，本文选取了最具现实意义和代表性的评价指标来进行分析，以反映国际化企业知识产权管理对其技术创新能力的影响。在选择创新产出绩效时，本文重点增加了经济效益评估指标来评估企业的长期财务绩效。

（二）知识产权管理

总体而言，对于知识产权管理的理解，可以从两个层次来看：第一层次是国家层面，是指国家和政府在宏观上通过实施一系列法律条款最大限度的防止他人非法篡夺知识产权所有者的利益，以确保实现产权研发成果的经济效益和社会效益;第二层次是企业层面，是指企业为了保障自身经济利益不受侵犯，而主动采取的一系列保护自身知识产权的制度安排，同时也包括企业为了提高自身技术创新水平和市场竞争力而采取的一系列运营和管理措施。本课题所研究的知识产权管理都是基于企业层面而进行的。

三、文献综述

（一）企业国际化的内涵及重要性的文献综述

目前，学术界对企业国际化尚未形成统一的认识。Vernon（1966）根据美国公司的海外投资实践，公司想要实现国际化，不是一个一蹴而就的过程，需要长期的积累和发展。Johanson和Vahlne（1977）建立了公司国际化理论中最经典的模型——Uppsala模型。这一模型建立在不确定性和有限理性的假设之上，提出企业在选择目标国际市场和国际市场进入模式时，都是以渐进式的状态逐步深入的。关于企业国际化的重要性，大部分研究是从企业国际化与企业绩效关系的角度来进行论证分析的。大部分学者认为，国际化对企业绩效产生了积极影响。包括Grant（2007）对1971年至1985年英国312家大型制造业跨国公司的研究，Kim（2008）等人对福布斯排名的125家美国公司的研究以及Tallman（2006）对192家美国大型制造业的研究，均得出相同的结论，认为国际化程度与公司绩效两者之间呈正相关关系，即公司可以通过持续的国际化获得持续的收益，并随着公司国际化程度的不断提高，公司创新绩效水平也将不断提升。

（二）企业国际化与知识产权管理的文献综述

首先是开放式创新与知识产权方面。最早是由Henry Chesbrough（2003）开始研究的，他通过调查分析Xerox公司，发现由于在公司开放式创新模式下知识会迅速传播，在这一模式下公司极易丧失其所拥有的知识产权，这一方面挫伤了企业技术创新的积极性，另一方面也企业带来巨大的经济损失。另外，知识产权管理与经济增长、技术创新的关系紧密，所以在国际化进程中就有了研究的必要。Kwan和Lai（2003）认为，知识产权管理的措施越有效，就越能减少社会福利的损失。

（三）企业国际化进程中影响创新绩效提升因素的文献综述

在企业外部因素方面，学者们主要对政府的企业创新政策、市场的具体情况、企业之间的竞争程度等方面进行了深入地分析。关于政府政策，闫军印（2013）建立了政策对公司技术创新影响的价值评价体系，表明政府的创新政策会在一定程度上影响对公司的技术创新活动产生。对市场竞争这一观点，结合具体的实践成果深入探索，鲁桐（2019）、党印（2019）认为，适度的市场竞争可以促进公司的研发投资。就企业内部因素而言，多数学者认为国际化企业的知识产权保护措施，对于企业技术创新绩效的影响都不容小觑。单晓光和常菲（2020）通过研究得出结论，企业技术创新绩效与其知识产权管理工作之间存在明显的线性相关关系，企业知识产权管理水平的提高，会带动技术创新绩效的提高。

尽管对于企业国际化、技术创新绩效、知识产权管理这些方面的研究比较多，但是纵观已有文献，这三者以单独研究为主，且多为实证研究，以案例研究的方式将三者联系起来探讨的文章较少，并且缺乏对三者关联性的系统性梳理和分析。本课题通过深入研究了解到，关于企业国际化的深层理念，在研究学界并未达成一致共识，但有一点得到了大部分学者的认同，即企业国际化能促进企业绩效的提升;另外，国内外已有文献都提到了在企业国际化进程中加强知识产权管理的重要性和迫切性。本课题将基于现有文献，结合以岭药业国际化的具体案例，分层次探讨企业在国际化进程中该如何进行知识产权管理，并通过评价以岭药业知识产权管理所带来的技术创新绩效的提升，以此来丰富相关领域的研究。

四、 企业国际化、知识产权管理与技术创新绩效的机理分析

（一）中医药企业国际化提升技术创新绩效的路径分析

在国际化进程中，通过获取、学习和吸收各种技术创新所需的资源，对中医药企业技术创新绩效的提升起到了积极的作用。另外，由于本国存在的各种制度约束，国际化企业通常会选择制度环境更好的国家进行投资，因为制度环境一方面可以作为企业技术创新的外部保障，另一方面还可以改善和提升技术创新绩效。国际化影响技术创新绩效的具体路径如图4.1所示：

图4.1国际化提升企业技术创新绩效的路径

（二）中医药企业知识产权管理提升技术创新绩效的路径分析

在国际化进程中中医药企业能够获取创新资源、学习机会，然而，一旦其知识产权管理出现了疏忽，那么也将无法提高企业的技术创新绩效。知识产权管理在技术创新的每一阶段都发挥着不同的作用，同时每一个阶段又与知识产权管理相互促进。因此，在中医药企业技术创新的不同过程，知识产权管理对提升企业技术创新绩效的作用路径也有所差异。本课题将中医药企业的国际化技术创新过程归纳如下：一是研发过程，二是成果转化过程、三是商业化过程。

1.研发过程的知识产权管理

在这一阶段，知识产权管理是国际化企业必须考虑的环节，中医药企业在国际化进程中综合运用各项知识产权管理措施，能够使企业在不同的国际市场上有针对性地研发药品和技术，最终达到提升技术创新绩效的目的。

2.成果转化过程的知识产权管理

在这一阶段中，医药企业通过对所形成的研发成果进行知识产权的有效管理，进而使中医药企业在国际化进程中迅速锁定创新成果，这无形中也为企业在国际市场中赢得了竞争优势，从而促进企业技术创新绩效的提升。

3.商业化过程的知识产权管理

在这一阶段，有必要收集目标市场中技术创新状况的具体信息，并充分了解市场和竞争对手的情况，在做好充分准备后，再进行产品的投放，以确保企业能够获得合理的创新效益。因此，有效的知识产权管理措施能够保证中医药企业在国际化进程中获取技术创新绩效，对促进科技成果商业化起着重要作用。

通过以上分析，知识产权管理提升技术创新绩效的具体路径如图4.2所示：

图4.2知识产权管理对各技术创新过程的作用路径

五、以岭药业公司简介及国际化历程

（一）以岭药业公司简介及国际化历程

1.公司简介

2001年的8月28日，中国工程院院士吴以岭成立了以岭药业股份有限公司（股票代码002603），作为国家重点高新技术的企业，企业一直秉持着科技为重点的市场导向，不断更新发展战略，走在创新发展的前沿，独创了从理论到临床再到科研、行业最终到教学的五位一体的发展模型，从而建立起新药研发创新技术体系，并以中医药病理的创新为企业发展的指导方针。在以岭药业的发展历程中，公司始终将技术创新一以贯之。公司不仅拥有大批包括国内外专家、医生、学者等在内的各种国际化人才，还创建起大量科研、生产、管理和营销团队，拥有河北省生物医学科学院工作站、河北医科大学博士研究生培养基地、博士后科研工作站。回顾公司发展历程，凭借自身强大的研发能力，公司成为国家或者省部级各项研发项目的主要担当，比较知名的有国家级的“ 973”和“ 863”的专项项目。根据目前获取的资料，该公司已经拥有几十项发明专利，包括国内的29项，国际的10项，还有外观设计方面的专利17项。另外还有20多项的科技方面奖励。这些成果的取得都与企业在经营过程中注重自身知识产权管理密不可分。

2.以岭药业国际化历程

以岭药业作为中国络病学科创立者和学术带头人，运用络病学迈向国际化发展的研究成果及创新技术成果，推动了国际上医学实践方面的创新突破，并在国外市场上获得了更多人对于重要的认可。而以岭药业的连花清瘟、通心络等专利的胶囊产品已经走向了国际市场，其在国际市场发展之路越宽。回顾公司近年来的国际化历程，可以总结如下：一是借国际络病学会议搭建平台;二是借助平台扬帆出海;三是坚定走中医药国际化之路。

六、案例分析——基于知识产权管理视角

（一）以岭药业国际化的动因分析

1.外部动因分析

（1）政策因素

历史悠久的中医药是中华民族抗击疾病的有效手段，因此，我们的国家也致力于推动中医药在全世界范围内的发展。在2016年2月，我们国家颁布了《中医药发展战略计划纲要（2016-2030年）》，在国家政策的支持下大力推动中医药企业走国际化技术创新之路的目标。随着中医药国际化战略的不断推进，一些开拓性的中医药企业建立了一系列国际认可的标准。2017年7月1日，《中华人民共和国中医药法》在我国开始实施，这个法规中明确指出：国际中医药标准体系的建立是我国推进中医药现代化的重要战略目标。

（2）市场因素

当前的国际药品市场以西药为主的局面已经有所改变，中医药正在改变着人类生活方式、医学模式和疾病治疗方式，人们也已开始从以前简单的疾病治疗逐步转向健康保健，作为天然药材制品的中药正好迎合了人们这种转变的需求。由于化学药品往往存在着较大的副作用，而且难以根治很多疑难杂症，所以，愿意接受天然药物——中药材进行治疗的外国人明显增多，中药产品也正在被更多人接受和使用。从全球范围看，许多国家的药品市场对天然药物和中药产品的需求在不断增加，天然药物在国际市场上的比例已达到30%左右。因此，有专家预测，未来的国际药品市场将是天然药物和中药的市场。

2.内部动因分析

尽管成立之初以岭药业便立足技术创新，追求中药的现代化和国际化，并建立了一系列先进的产业链标准体系，但是，近年来，随着众多制药企业的崛起、中药现代化和国际化的普及，外国制药企业纷纷抢夺中药资源，进入了国内市场，抓住国内知识产权管理的薄弱环节，缺乏知识产权保护意识的漏洞，将越来越多的中药资源为己有，并注册专利，以此来宣告其排他性。可见，如果仅立足于国内，以岭药业不光会丧失其长久以来形成的竞争优势，公司的技术创新也会遇到瓶颈期。

（二）国际化进程中知识产权管理对创新过程绩效的贡献分析

1.研发支出分析

近年来以岭药业在不断加大研发支出，积极寻求技术创新。2016年-2020年，研发支出在净资产和营业收入中的占比总体均呈上升趋势，特别是2018年-2020年，这三年间两者比重均大幅度上升，并始终稳定在一个较高的水平。究其原因，根据公司近年来的年报，正是在这三年以岭药业的主要产品连花清瘟胶囊完成了美国FDA二期临床，从中我们可以分析出，以岭药业在完善的知识产权管理体系下，不断加大研发投入，技术创新能力逐步增强，国际化进程取得新的突破，从而提升了企业的创新过程绩效。

2.研发人员分析

2016年至今，以岭药业企业员工中研发人员占比呈逐年上升趋势，2020年达到最高水平。这跟公司的国际化战略密不可分，自以岭药业在年报中披露将不断推进连花清瘟胶囊在美国FDA二期临床后，针对该产品申请了一系列专利保护，并致力于建立专业的中药现代化产业链。为了弥补企业技术创新过程中的有关薄弱环节，企业采取一系列措施引进大量研发人才、建立研发中心。这说明以岭药业在不断推进国际化的同时，更注重企业人力资源的开发，这些宝贵的人力资源为企业提供源源不断的产品研发和知识产权管理上的创新，这进一步增强了企业的创新过程绩效。

（二）国际化进程中知识产权管理对创新产出绩效的贡献分析

1.从财务指标看技术创新绩效

（1）盈利能力分析

下表6.1主要对2016-2020年企业的盈利能力水平和变动情况进行了展示，从表中我们可以很清楚地发现以岭药业的盈利能力存在波动发展的问题，但是从整体发展态势来看，盈利能力较高，尤其是销售毛利率指标，五年来数值均在60%以上。这主要是因为以岭药业的国际化发展趋势，在近几年来的发展过程中培养了一支熟悉欧美法规及管理理念的高层次生产、技术发展的团队。到目前为止，以岭药业已经和十多个医药相关的项目进行合作，通过一系列的合作和创新，使以岭药业各项盈利指标呈现出良好态势。

（2）现金创造能力分析

以岭药业创现能力的变动情况如下表6.2所示，2017年以岭药业的创现能力提升明显，尤其是投入资本创现率和获现率，两者较2016年分别提升了930.69%、295.22%，尽管在2018年有所下降，但在这之后的两年间有关创现能力指标均有所回升，这样的表现与其国际化战略是分不开的。自2017年以来，以岭药业一直致力于扩大国际化规模，不断收购外国制药公司，并以自身知识产权的作价与欧美制药公司合作，入驻当地市场。显然，以岭药业的知识产权为其带来了巨大的利益。此外，由于其全面的知识产权管理，以岭药业的核心产品一上市就形成了市场垄断，为其带来了丰厚的回报，随着国际化的不断推进，其主要业务领域也随之不断扩大。但是，由于从项目完成到真正产生收益之间存在一定的延时，所以，大部分的前期投入要到2018年之后才能有明显见效。所以，以岭药业在不断扩大国际化规模以及市场份额的过程中，必然会对其的现金流产生一定的影响。不过，2018年之后，以岭药业的现金流已经有所回升。

（3）成长能力分析

从表6.3可以看出，以岭药业在成长能力指标上都保持着正向增长，我们在研究中还可以发现以岭药业的营业收入以及它的可持续增长率还呈现正比例增长的状态，其中增长率总额、净资产增长率、净利润增长率这三个指标增长速度有所减缓，近两年的增速基本都在20%以下。这是由于2016年至2017年间以岭药业加速推进国际化步伐，比如2016年3月，中成药连花清瘟胶囊在美国内部进入了临床试验和研究，这是我们国家中成药行业发展的一大进步，这也是全球第一个进入美国FDA用于治疗流行性感冒中成药。到2017年，以岭药业为主体的多个产品的中成药品种进入了国际的市场，其中有通心络胶囊、连花清瘟胶囊、参松养心胶囊和养正消积胶囊等药品，这些药物已经在全国范围内的很多国家进行销售，这都在一定程度上使其成长能力快速提升。

2.从企业价值看技术创新绩效

下表6.4反映了以岭药业5年间EVA的变化情况，从中可以看出以岭药业的EVA在2016至2018年间，处于一个大幅度上升阶段，在这个阶段以岭药业也在国外设立子公司和产品研发中心。从上面的数据中我们可以发现，在有效的知识产权管理措施下，以岭药业的国际化战略为其带来了价值，并产生了积极的影响。2019年，以岭药业的数据出现了下降的态势，这主要的原因是企业在发展的过程中把很多的资本投入到子公司，但是这些投入并没有取得相应的回报，因此导致相关指标的下降。但是，在2020年的时候相关数据就有所上升，这也进一步表明了EVA的下降是暂时的，当其国际化战略奏效时，便会回归到上升趋势。

3、从市场表现看技术创新绩效

从下表6.5中可以看到，2016年-2020年以岭药业的每股股利比较稳定，从公司的利润分配方案中也可以看到五年来每股分配的股利均为0.1元，这也从侧面反映出公司盈利状况良好，从而保证了每年得到的现金鼓励的分配额度是较为稳定的。这也说明公司的获利水平近年来平稳上升，有助于吸引投资者投资。

七、结论与建议

（一）结论

本课题通过研究，具体得出以下结论： 首先，中医药企业在国际化进程中只有重视知识产权的管理，才能提升技术创新绩效，实现国际化的目的;其次，中医药企业研发过程中的知识产权管理，为提升技术创新绩效发挥了保障与激励作用;此外，中医药企业成果转化过程中的知识产权管理，为提升技术创新绩效发挥了锁定优势作用;最后，中医药企业商业化过程中的知识产权管理，为提升技术创新绩效发挥了保证收益作用。

（二）建议

根据以上结论，本课题提出以下建议：

就企业自身而言，中医药企业应当注重中医药技术创新、中药现代化。同时，中医药企业在进行知识产权管理时，应当对技术创新的各个过程进行全面管理。就政府有关部门而言，应当鼓励中医药企业进行国际化，正确指导并给予相应优惠政策以帮助中医药企业走向国际，就能进一步保障中医药企业在国际化进程中积极开展技术创新。

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课题编号：HKYZXYB-2021-8;课题级别：校级自选一般课题; 课题项目：2021年度校级科研课题;课题名称：《以岭药业国际化进程中的技术创新绩效评价—基于知识产权管理视角》