摘  要：高校专利申请前评估对于提高高校专利质量、促进转化运用具有重要作用。本文通过对国内外高校专利申请前评估的研究现状进行梳理分析，发现国外已经构建了专利申请前评估体系，很多高校也已经开展了专利申请前评估的工作，而国内这方面还处于探索阶段，没有明确高校专利申请前评估的内涵，没有构建相应的评估体系，评估主体和评估客体不明确，评估操作流程不规范。

关键词：高校；专利申请；评估体系；评估主体；评估客体

一、前言

随着科学技术的快速发展，专利作为科技成果的主要载体和知识产权的重要组成部分，获得了极大的重视。高校作为科技创新的重要载体，专利申请量在逐年增加，但维持年限不长，转化率不理想，权利要求撰写不合理规范，申请文本质量较低，保护范围不全面。为了提升高校专利质量和转化率，2020年，教育部等多部门联合印发了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，明确高校需要开展专利申请前评估工作来提高专利申请质量和促进转化运用。国务院办公厅于2021年印发的《关于完善科技成果评价机制的指导意见》明确了要建立专利申请前评估制度。这些指导意见都强调了专利申请前评估对提高高校专利质量和专利转化率的重要作用。目前国内对于高校专利申请前评估尚处于理论探索阶段，本文拟从国内和国外两个方面对高校专利申请前评估的研究现状进行梳理分析，为国内高校专利申请前评估的顺利开展提供一定参考借鉴。

二、高校专利质量的研究

有关高校专利质量的研究主要包括对于高校专利质量的评估以及对于高校专利质量提升路径的探索。

学者们对于高校专利质量评估的研究多从现状分析和评价模型构建等角度展开。Albert 采用技术强度、即时影响指数、科学关联度、技术循环周期等指标对专利质量进行评价。[1]樊霞等根据专利权人特征和专利个体特征来研究专利质量影响指标，专利权人的特征包括大学所在区域的经济发展水平、大学类型和大学所获得的经费规模，专利个体特征包括技术关联性、创新类型和科学关联性等。[2]孙玉涛等人构建了“三阶段-两维度”模型来测度专利质量，指出专利质量发展的不足和提出了相应的建议。[3]吴红等认为专利市场属性评估指标包括市场潜力和技术性能，在专利管理人员组织协调下进行初级、中级和高级评估。 [4]郑倩等提出以学科或技术领域划分纵，以市场需求大小和技术难易划分横，按照“纵横”模式建立专利划分标准，将专利划分为一般专利、基础专利、核心专利、基本专利，对“普通专利”不再维护，对“推荐转化专利”积极推广。[5]栾春娟等人比较了美国学术机构、中国学术机构、中国企业的专利质量，发现中国学术机构的专利质量最低，部分指标与其他两个主体间存在较大的差距。[6]

学者们对于高校专利质量提升路径的研究多从强化专利质量管理和促进转化实施等角度展开。Motohashid和Hellmanne通过定量分析认为高校专利运营要重视质量及技术引领作用的发挥，强调技术许可办公室在专利运营过程中的必要性。[7-8]金玉成认为专利权人需要明确潜在的技术可专利点进而确定最终的技术方案；然后沟通交流技术交底书的撰写方式，确认及撰写技术交底书的内容;最后需要就权利要求数量和专利提前公开的利弊进行研判。[9]郑童桐通过对高校专利申请管理流程进行分析认为高校要建立专利委员会对专利获得授权的可能性进行评估。[10]李夏溪认为高校建立重大项日知识产权管理流程，优化专利资助奖励政策，组建技术经理人团队，建立专利申请前评估制度，鼓励学校科研人员主动披露成果。[11]徐朝斌等人采用价值链管理模式研究了高校专利质量，为高校专利质量的提升提供了理论支撑。[12]顾志恒等人从评价标准、管理动力和管控机制三个方面对高校专利质量管理中存在的问题进行了分析研究，并提出相应的对策与建议。[13]

国内外的学者对专利质量和高校专利质量研究比较充分，大都从审查角度、法律角度、市场角度和技术角度来对专利质量进行界定，基于专利文献记载的信息，以及专利在创造、申请和市场化等活动中产生的记录来提炼指标，构建评价体系，对高校专利质量进行评估，并且从促进转化实施和强化专利质量管理等角度提出了多种高校专利质量提升路径，认为建立高校专利申请前评估制度，通过对拟申请专利的技术进行评估对于高校专利质量的提高具有重要作用。

三、高校专利申请前评估的研究：

为了提高专利质量和转化率，国外好多高校已经建立了专利申请前评估制度，并构建了相应的评估机构和评估体系。美国于1980年颁布的《拜杜法案》极大地激发了大学技术转移活力和有力地推动了专利许可。为了促进技术顺利转移，斯坦福大学首先在学校内部成立了技术许可办公室来专门负责技术转移工作。[14] 技术许可办公室具体技术转移的主要步骤包括披露、申请前评估、专利申请、营销和谈判，申请前评估阶段主要关注的是专利性、新颖性、潜在应用市场。具体评估阶段重点关注目前的发展阶段、潜在市场规模大小、是否可授予专利。[15-16]为了开展技术转移工作，加州大学戴维斯分校设立了技术转移办公室。技术转移办公室包括负责发明评估、专利申请和执行的前端部门。发明评估的内容主要包括市场性和专利性评估。市场性评估主要针对市场规模大小、竞争对手的产品、是否容易识别潜在被许可方、发明人类型；专利性评估主要针对实用性、新颖性、发明人提交的材料、创造性。发明评估中技术转移办公室主要负责行使权利来对侵权人进行起诉、获得保护范围大且稳固的权利。[17-19]日本大学的专利技术转移组织的技术转移流程包括科技成果披露与专利申请前评估、科技成果转化，科技成果的披露与专利申请前评估包括将科研成果向专利技术转移组织进行披露，专利技术转移组织指定技术转移经理受理，技术转移经理同发明人讨论预期价值和技术背景。专利技术转移组织将会与发明人签订转让协议并组织申请专利。[20]

国内高校对于专利申请前评估的研究尚处于探索阶段，主要是关于专利申请前评估流程体系和制度的构建。

在评估主体方面，国内学者对于由校内机构还是第三方服务机构进行专利申请前评估还没有形成统一的认识。彭玲玲等认为高校专利申请前评估的主要对象是专利的技术价值性和风险性，高校知识产权管理部门、知识产权信息服务中心和知识产权服务机构作为主要评估主体，高校需要构建高校专利申请前评估体系与机制。[21]田海燕认为高校专利申请前评估的参与主体包括委托方、技术经理人、咨询专家，委托方提供原始材料，技术经理人指导委托方提供原始材料，对发明相关指标进行评估，完成相关报告，咨询专家对全过程进行指导，完成专家意见。技术经理人作为技术维度评估主体，咨询专家作为市场维度评估主体，技术经理人把握评价流程与规范。[22]黎子辉认为高校专利申请前评估主体包括技术顾问、知识产权顾问和检索分析人员。知识产权顾问提供法务咨询和战略建议，技术顾问提供技术分析和技术评价，服务于技术交底书撰写过程，检索分析人员提供信息检索及数据分析。[23]

评估客体方面，李亮将专利技术交底书作为专利申请前评估客体，并且把技术交底书分为定向研发类、市场推广类和技术保护类。专利维度评估指标包括专利三性、依赖性、高价值专利和侵权可判定性，技术维度评估指标包括技术类型、适用范围、技术成熟度、技术创新、迭代威胁技术，市场维度评估指标包括市场就绪度、市场容量、市场趋势、市场就绪度和市场竞争力。 [24]王彦华等认为专利申请前评估指标包括侵权可判定性、专利权的稳定性、不可规避性、应用范围、对配套技术的依赖性、可替代性和技术成熟程度。[25]王岩等认为高校专利申请前评估的客体内容为法律、技术和市场，法律评估的内容为是否适合申请专利、是否属于专利法保护对象、是否符合授权条件，技术评估的内容为技术的成熟度、先进性、可替代性、应用前景和独立性等，市场评估的内容为竞争情况、市场状况、政策适应性。[26]这些研究选用的指标没有经过验证，也没有确定相应权重，无法客观准确进行评估。评估流程方面，邓江龙等认为需要制定高校专利申请前评估方面的指南，明确评估流程包括材料提交和受理、初步筛选、综合评估、意见反馈和实施监督。需要开展试点示范，推广工作实践经验。[27]王勇认为应该从法律、技术、市场、竞争等方面开展高校专利申请前评估工作，避免出现专利无效或侵权的情况。[28]

综合国内外学者对高校专利申请前评估的研究，可以看出，国外的学者对高校专利申请前评估的研究较早，并且很多高校都构建了相应的评估制度，并进行了相应的评估工作，促进了专利质量的提高。国内对于高校专利申请前评估尚处于理论探索阶段，没有构建高校专利申请前评估制度，没有形成规范的评估操作流程。国内外学者对高校专利申请前评估的内涵缺乏统一认识，没有综合考虑法律和政策的影响，操作流程复杂，评估主体和评估客体不确定。

四、总结与展望

本文通过对高校专利申请前评估的相关文献进行分析总结，发现国内关于高校专利申请前评估的研究目前主要集中于评估流程体系构建，缺乏对评估制度的研究。在高校专利申请前评估内涵方面，虽然有一些研究，没有明确评估主体和评估客体。在高校专利申请前评估操作流程方面，国内一些高校开展了这方面的工作，但是没有构建完整的评估流程体系，评估主体责任不明确，评估客体不具体，没有形成规范的评估操作流程，可操作性差，评估结果缺乏准确性和可靠性。在高校专利申请前评估制度方面，相关部门颁布的指导意见虽然明确了要开展高校专利申请前评估，但是没有具体规定怎么评估，缺乏系统性、可操作性和强制性，没有构建高校专利申请前评估制度，缺乏法律层面的规范指导。

通过总结前面的研究，本文认为未来可在以下两个方面进行研究： （1）明确高校专利申请前评估的具体内涵，分析影响高校专利申请前评估的各种因素； （2）构建高校专利申请前评估制度和可操作流程，完善专利法等相关法律法规、高校管理制度和中介服务机构管理制度。

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