一、创新联合体的定义及发展历程

创新联合体是充分发挥政府作为创新组织者的引导推动作用和企业作为技术创新的主体地位和主导作用，以关键核心技术攻关重大任务为牵引，由创新能力突出的优势企业牵头，政府部门紧密参与，将产业链上下游优势企业、科研机构和高等院校有效组织起来协同攻关的任务型、体系化的创新组织。

创新联合体基本可归纳为三类，一类是以联合开展技术攻关形式组建任务型创新联合体（简称“任务型创新联合体”）；二是以产业技术创新战略联盟为基础组建体系化创新联合体（简称“体系化创新联合体”）；三是以共同出资成立合资公司组建实体性的创新联合体（简称“实体性创新联合体”）。

从创新任务的组织发展来看，日本、美国从20世纪70、80年代在任务型、创新联盟方面有所探索，如由日本通产省组织，以东芝、三菱、日立等龙头企业为主体开展研发攻关，5年内获得上千件专利，使日本一度超越美国成为全球第一半导体生产大国。美国组建了半导体制造技术研究联盟（Sematech），组织英特尔、IBM、惠普等14家半导体制造公司，并通过外包等形式联合了美国国家实验室、大学以及创始成员之外的半导体企业，最终又让美国成功反超日本。

我国现有创新任务组织中也以任务型研究联合体较多，特点是松散型的，以申请科技计划或项目为直接目标。另有一种创新组织方式是以产业技术创新联盟为载体，其牵头方并不固定，发挥产学研的协同创新会出现融合不深、效果不佳等问题，不适合“定点发球”的攻关任务的组织。

随着外部形势日趋复杂以及当前国内对关键核心技术的急迫需求，现有创新组织方式已无法实现几十年前沿袭而来的日本任务型、美国创新联盟模式，越来越无法满足关键核心技术的突破。以单个项目任务的产学研协同合作或以大学、科研院所牵头组织实施的技术攻关，也难以适应新一轮科技革命下产业发展对关键核心技术研发突破的需要。

创新联合体区别于研究联合体、产业技术创新战略联盟等，具有独特优势，主要体现在：牵头方是企业，容易发挥举国体制的优势，最终要构建起高效强大的共性技术供给体系，形成各创新主体相互协同的效应。

二、国内创新联合体相关政策背景

2018年7月13日，习近平总书记在中央财经委会议中提出支持龙头企业整合科研院所、高等院校力量，建立创新联合体。2021年5月28日，总书记在中国科学院第二十次院士大会、中国工程院第十五次院士大会、中国科协第十次全国代表大会上强调，“要发挥企业出题者作用，推进重点项目协同和研发活动一体化，加快构建龙头企业牵头、高校院所支撑、各创新主体相互协同的创新联合体”。

在政府导向上，浙江省、江苏省分别发布了关于创新联合体的组织申报通知。浙江省于2021年6月发布了《浙江省科学技术厅关于组织开展2021年浙江省创新联合体培育工作的通知》启动了联合体先行先试工作。江苏省于2022年3月发布了《江苏省科技厅关于组织开展2022年江苏省创新联合体备案试点工作的通知》、9月发布的拟建设试点10家创新联合体公示名单。2022年4月，西安市出台了《创新联合体组建及管理办法》，为我国第一个关于创新联合体组建方案及管理办法方面的文件。2021年1月27日，《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》提出“支持企业牵头组建创新联合体，鼓励企业与高校、科研院所建立联合实验室或研究院，联合开展关键核心技术攻关”。

三、现阶段以国企担当创新联合体出题者存在不足

从调研了解情况看，国企要扮演好“出题者”的角色，仍存在“模式不清、能力不强、集聚不足”等问题。

（一）创新联合体的构建模式尚不清晰

不同于一般技术攻关项目、研发型实体企业等形式，上海国企应围绕落实国家战略、着眼科技前沿的目标，构建更高水平、更高质量的创新联合体。这就要求从创建、运行、保障等不同方面进行整体性规划设计。部分地区组建了多个面向行业和产业的技术研发与转化的功能型平台，一些企业结合自身在经营中遇到的实际问题，联合部分高校、科研院所开展技术攻关。这些形式已具备了创新联合体的雏形，但对于成熟有效的联合体构建模式，还处在探索阶段。

（二）企业“出题者”能力有待提高

主要表现在站位不高，对产业技术发展方向研判不清，对未来科技产业布局不够，凝练并提出战略性创新需求的能力还有欠缺；话语权不足，缺乏具有国际化视野和强大创新能力的行业领军企业，也不具备央企的体量规模，在创新链中的影响力和引领产业发展能力不足；创新驱动力不强，国企以要素投入驱动的发展模式仍然具有较强的惯性和路径依赖，向创新驱动模式转变的紧迫感不够强、步伐不够快。

（三）创新要素未能有效集聚利用

国企拥有一大批优势创新要素，如国际国内领先的基础设施、高等院校和科研人才队伍、超大城市运行的应用场景、较好的营商环境和市场机制等。对照这个定位，部分产业结构、空间布局还未能凸显创新要素的集聚，全产业链协同、全供应链融通、双链深度耦合的完整创新生态体系尚未形成，一定程度上制约了创新联合体的发展。

四、以国资为主导的创新联合体模式初探

通过研究，不仅央企、民营企业，各省市国企，均在对创新联合体进行尝试。

从央企来看，2022年4月2日，国资委召开中央企业创新联合体工作会议，在全国层面率先邀请了9家企业[ 注：航天科工、中国电科、中国石化、中国移动、中国电子、国机集团、中国钢研、中国华电、中国中车集团。]进行探索。其中中国中车，牵头打造合资公司模式的创新联合体，成立了合资公司实体模式，以沈阳铁路局、哈尔滨铁路局检修市场为导向，以铁路装备发展趋势为依托，逐步推动数字化、智能化检修技术升级。中国中车牵头打造合资公司模式的创新联合体，合资公司以沈阳铁路局、哈尔滨铁路局检修市场为导向，以铁路装备发展趋势为依托，实现检修业务一体化协同发展，逐步推动数字化、智能化检修技术升级。航天科工构建任务型、体系化的创新联合体，推动航天技术在涉及国家安全、国民经济命脉等重要行业和关键领域解决“卡脖子”问题。中国电科34所牵头组建创新联合体，以积极构建集成电路技术创新平台、加速推进光通信产业和芯片设计产业发展、培育壮大封测产业等为重要任务，推动建设广西光电芯片即微系统创新发展高低。

从民营企业来看，民营企业牵头的创新联合体已经有了实践的案例。比如，华为基于智能汽车业务的体系化联合体，提出了智能制造核心企业牵头组建创新联合体突破了智能汽车整体构架和自动驾驶关键技术，提供了智能汽车全栈道解决方案，实现智能驾驶、智能座舱、智能网联、智能电动、智能车云五大领域创新突破。

从各省市来看，上海市在2017年，工信部、上海市经济信息化委、市科委等指导下，国资主导的上海芯物科技有限公司，形成了“企业+联盟”新型研发机构的创新任务组织模式2018年获得“国家智能传感器创新中心”。在上海市经济信息化委主导下，2022年7月21日，在上海电缆所黄崇祺院士见证下，由中船集团旗下沪东中华造船（集团）有限公司牵头与第七一一研究所、上海阿波罗股份公司等多家主体签约，组成的任务型创新联合体，签订了《LNG产业链装备研发合作协议》，致力于推动LNG装备事业的全链条攻关。

由此，提出建议以“虚实结合”的方式推进国资为主导的创新联合体的组建。在起步阶段，聚合各方资源打造“虚拟化”平台型创新联合体。首先选定重点领域和领军企业，由其作为核心层，结合主责主业和自身基础，聚合高校科研院所广大科学家和院士等科技工作者，把握“出题者”的战略前瞻性和精准聚焦，初步招募或揭榜挂帅辐射层相关成员。在建设阶段，成立创新联合体实体，实施公司化运作。由各方共同出资（或知识产权作价出资）一方面便于在土地、资金及税收政策等建设条件的落地，另一方面，便于后期以创新联合体名义申报专利、论文等，按照实际贡献与股权比例相结合的方式，完成创新联合体的成果分享。

具体实施路径一：新设国资为主导的创新联合体。坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，充分发挥新型举国体制优势，尊重科学规律、市场规律，将创新联合体作为推动科技创新的重要抓手。强化企业创新主体地位，采取有力举措，加强组织领导，压实工作责任，完善新设立创新联合体、公司化运作的推进，各类创新主体协同攻关的有效机制，解决了一批关键核心技术难题，取得了一系列实质性突破。

具体实施路径二：打造现有国资创新主体为创新联合体。将一些转制科研院所，已归属国资的具有实力的创新主体，在国内、国际具有“话语权”且行业唯一，作为“定标准”的技术归口单位，自身即具有以国企为主导，打造创新联合体的基础条件。

随着外部形势日趋复杂与不确定性增加，全球产业链供应链受到严重冲击，国有企业作为上海经济社会发展的中间力量，要集中力量发挥优势，勇担稳定产业链供应链的重任，全面提高创新能力、强化重点领域自主创新、突破关键核心技术，实现产业链供应链的安全稳定，发挥好“国有企业出题者”的作用，增强国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力和抗风险能力。通过上述模式，有利于进一步强化国家战略科技力量、强化企业创新主体地位，加快关键核心技术攻关和原创技术策源地建设。

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