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摘要：科研工作是一项具有突出影响的综合性工作，对技术进步、成果转化、社会生产活动的影响较明显，这也要求加强科研项目全生命周期管理，保证其管理效果和综合效益。本文首先对科研项目以及其全生命周期管理进行简述，在此基础上分析科研项目全生命周期管理的价值、不足以及可行思路，最后探讨具体管理方法，就加强各阶段管理、妥善管理经费、做好推广效果评估、重视过程管理精细化、加强验收组织五项措施进行分析，服务未来科研项目管理活动，提升其全生命周期管理效果。

关键词：科研项目；全生命周期管理；经费管理；推广效果

前言：科研项目，即开展科学技术研究的一系列独特的、复杂的并相互关联的活动，这些活动有着一个明确的目标或目的，必须在特定的时间、预算、资源限定内，依据规范完成。项目参数包括项目范围、质量、成本、时间、资源等。各国家、地区对科研活动普遍重视，我国是科研大国之一，每年投入到科研领域的资源数目极多，2021年全社会研发投入约2.79万亿元，2022年达到3.08万亿元，持续10年保持10%以上的增长率[1]。大量科研项目启动及其成果的转化，有效推动了我国社会建设、科技发展，也客观上对科研项目的管理提出了较高要求。以全生命周期管理为视角，可发现我国科研项目管理尚有瑕疵，存在进一步完善的空间和必要。在此背景下，就科研项目全生命周期管理的价值、不足、思路和方法进行探讨，具有一定的现实意义。

1.科研项目以及其全生命周期管理概述

1.1科研项目概况

科研项目的作用在各国、各地区得到关注，我国2021、2022年科研活动一般情况如下：

从一般数据上看，我国对科研项目的重视度较高，国家创新能力综合排名为全球第11位，近十年提升了23位（2012年为34位）。按照“十三五”、“十四五”规划，每年投入到科研领域的资金增长率应达到7%，此项任务得到超额完成。另一方面，我国科研项目数目较多、投资额较大，但科研成果转化率等硬指标仍有不足，这与科研项目全生命周期管理中的问题有关，包括推广管理、验收管理等，有必要加以分析、寻求优化[2]。

1.2科研项目全生命周期管理

科研项目全生命周期主要分为四个阶段，即立项阶段、研究阶段、验收阶段和成果推广阶段。其中立项阶段管理工作主要内容包括项目可行性分析、预算分析、人员资源调配等，是科研项目管理的初始阶段，大部分前置性工作需要在此阶段组织和完成。研究阶段即根据立项阶段的各项准备工作，组织项目的具体研发，包括理论研究、实践论证等。需要注意的是，如果研究阶段的工作不能完全契合立项阶段要求，出现新的思路、突破，也应在此阶段做好调整、上报，以保证项目管理和经费使用得当[3]。

验收阶段主要工作内容明确，要求组织专家小组对本项目的研究结果进行分析，判断项目的完成情况、是否符合预期等，如果项目未完成或者专家小组认定项目无必要继续进行，也应上报、审批、终止研究，避免经费和资源浪费，在一些热点研究行业，此类问题较为多见[4]。成果推广阶段，主要强调将科研项目获取的成果通过各类渠道、手段推向市场或其他部门，以保证科研成果得到有效转化，发挥科研工作的积极作用。

2.科研项目全生命周期管理的价值

2.1保证科研效益

全生命周期管理的直接价值在于保证科研效益。大部分科研项目均存在重复研究的可能，尤其是企业内的科研项目，如乳制品营养研究升级、畜牧业良种培育、轻工产品绿色化生产等。不同企业启动相同、类似研究项目的可能性较高。加强全生命周期管理，各企业可在立项阶段做好科技查新，也可在验收阶段做好同类或相似产品的对比，或有重点的向新市场进行科研成果推广，借以规避重复研究带来的影响，使本企业的科研项目可以发挥预期作用，获取经济回报。其他环节的管理工作也可从不同角度发挥作用，保证科研项目的效益[5]。

2.2提升成果推广效果

科研项目全生命周期管理，有助于提升成果推广效果。项目立项阶段，可通过必要的市场调查、技术分析、科技查新等活动，了解新技术、目标项目的实际需求，为技术推广提供思路。项目研究完成后，管理工作可以从机制角度着眼，针对科研项目、成果特点，确定成果推广的具体方向和制度，配置人员、资源进行宣传，使科技成果得到市场或目标群体的关注、认同，以实现科研项目推广成果的提升、推动其深入转化和应用[6]。全生命周期管理也可以从理念视角实现科研项目管理的全覆盖，对其推广具有间接作用。

2.3有助于科学验收

验收工作是科研项目的重要阶段之一，积极加强科研项目全生命周期管理，有助于提升验收工作质量，实现科学验收。部分科研项目规格较高，属于国家级项目，此类项目的验收阶段，需要组织专家论证，以全生命周期管理为视角，专家小组可收集项目立项阶段、研究阶段的信息，结合最终成果以及未来推广工作计划展开综合评估，了解研究成果是否符合立项阶段的计划、研究过程中的资源配置是否得当、经费是否乱用等，最后评估科研项目成果是否具有可转化性、可转化的空间和收益方式、水平等，利用全生命周期内的各类资源、数据信息，确保验收成果客观可靠[7]。

2.4有助于妥善应用经费

我国对科研经费的管理比较重视，并以一些新规进行管理。目前事业单位的科研经费管理主要以《国务院办公厅关于改革完善中央财政科研经费管理的若干意见》（下文简称《意见》）为基础，根据《意见》要求，科研经费中的间接费用，应不超过直接费用扣除设备购置费后的20%～30%，具体而言，500万元以下的部分，间接费用比例为不超过30%，500万元至1000万元的部分为不超过25%，1000万元以上的部分不超过20%；对数学等纯理论基础研究项目，间接费用比例进一步提高到不超过60%。以全生命周期管理为视角，管理人员可跟踪项目的研究进度、经费使用报告等，了解经费的使用情况、计划，分析其是否符合国家规定，是否能够发挥作用，以实现经费的妥善管理[8]。

3.科研项目全生命周期管理的不足

3.1偏重立项分析

当前科研项目全生命周管理工作并不完善，存在偏重立项分析的问题。该问题是指研究单位、企业等在组织科研项目管理时，偏重于立项阶段分析，以评估项目是否可行，是否能创造更多的经济效益。在大部分企业的科研项目中，此问题广泛存在，其中又以现代互联网企业、轻资产企业最为明显。在小米科技成立之初，其工作的核心即为通信技术研究，多年来研发经费占小米科技总成本的8%以上，企业主要通过技术研究等手段，确保科研项目能获取市场青睐，进而用于小米盒子、小米智能手机制造，占据市场主动，谋求经济回报。立项阶段的分析虽然有助于为企业、科研组织提供研究方向，但也带来了明显负面影响，即工作覆盖面不够广泛，金立手机是个中代表，其过于重视立项分析，但不能做好成果推广，以致企业最终破产。

3.2经费管理粗放

经费管理粗放的情况，在相当一部分科研项目中可觅得端倪，该问题是指管理人员不能精细化管理经费，经费使用不当、被乱用、资金浪费的情况。客观而言，很多科研机构承担技术研究任务，其科研活动的直接目的不在于寻求经济回报，这导致很多科研组织经费使用粗放的情况。立项阶段，科研单位为保证资金足够使用，可能会在常规预算基础上额外增加若干额度，而按照《意见》规定，科研单位对结余资金使用也拥有较大的主动权，这进一步扩展了科研单位的管理权限，也使科研经费的管理、使用监督弱化，科研单位的经费管理趋于粗放。出现不当报销、记录混乱等问题，降低了经费使用效率和质量。

3.3缺乏推广效果评估机制

科研项目的成果转化、使用，一般纳入项目推广阶段，目前很多科研组织在进行科研项目管理时，对推广工作给予了较多重视和关注，但缺乏可量化、可视化的评估机制，科研结果的推广效果难以得到有效评估。如一些绿色生产技术，主要用于控制碳排放，以寻求社会经济建设、生态环境管理方面的平衡，此类技术在各地管理部门、企业之间得到广泛重视。在技术运用、推广的过程中，仅以专家主观经验进行项目成果的定性评价，很难明确判断绿色技术是否发挥作用以及其作用大小。同样，在推广新技术时，如果企业应用了新的管理理念、管理设备，碳排放也可以得到控制，此时很难确定科研项目推广效果评价的立足点，不利于全生命周期管理。

3.4过程管理不够精细化

科研项目的过程管理，重点是指其研发过程的管理。作为科研项目的中心阶段，以全生命周期管理为视角，研究过程的重要性十分突出，此阶段管理不够精细化的表现包括重点不明、资源配置不当、协调不到位等。重点不明，是指复杂科研项目中没有确定重点方向，以致多个分项目同步启动后无法有重点的完成核心任务，导致进度缓慢、成果不理想、无法达到预期要求的情况。资源配置不当问题表现与此相似，在不明确重点任务的情况下，管理人员不能妥善组织资金、设备的运用，拖慢了整体研究进度。部分科研项目对精密设备的使用需求迫切，但项目组只有少数设备，需要协调设备的使用方式、时间，不能做好协调，以致出现设备使用紧张，项目研究进度缓慢等问题。

3.5验收观点不对称

验收观点不对称，是科研项目全生命周期管理视角下的常见问题之一，是指验收阶段的专家与立项阶段、研究阶段的专家着眼点不同，不能从相同角度看待项目成果的情况。如上文所述的绿色生产技术，在立项阶段、研究阶段以环境保护专家主导论证过程、进行研究领导和管理，其关注的重点是如何通过技术研究控制生产产生的环境破坏效应。验收阶段也应以相关专家为核心，或以相同领域的专家为核心，选取了管理学、经济学专家主导验收过程，后者可能更多关注科研项目能够带来的管理、经济回报，甚至部分否定科研成果，因前后专家的视角不同，观点不对称的问题也会因此显得突出，影响科研项目全生命周期管理质量以及后续的推广运用。

4.科研项目全生命周期管理的思路

4.1全程化

科研项目全生命周期管理的作用突出，其基本思路为全程化。全程化是指在科研项目的立项阶段、研究阶段、验收阶段、推广阶段均予以关注，确保科研项目的各环节、各部分均得到关注。以企业内的科研项目为例，立项阶段应关注预算管理、明确研究重点和方向，组织人员、建设管理机制等。进入研究阶段，应以早期工作结果为依据，有重点、有主次的组织研究，以契合本企业的发展思路和项目基本追求。进入验收阶段需要组织专家论证，以保证验收工作科学、严谨，能够客观完成科研项目成果评估。进入推广阶段，可根据企业目标、规划，将研究成果以商业化运作的方式投入市场，或直接纳入本企业的发展规划中，寻求创造经济效益。全程化是科研项目全生命周期管理的基本思路。

4.2精细化

精细化，是指在科研项目全生命周期管理过程中，应重视管理的深入性，对各个环节、各个分项目给予更多关注，确保管理无遗漏、无死角。如科研经费的管理，科研经费原则上是按照预算拨付的，但在其使用的过程中，存在很多动态影响因素，包括设备意外损失与维护、户外科研遭遇恶劣天气影响研究进度等，这些因素的不可控性使经费管理存在一定难度。以精细化管理为视角，应在立项阶段做好分析，将可能影响支出的动态因素纳入分析范畴，或采用一些现代化的管理机制、方法，使经费管理能够处于可控范围内，避免无端浪费和非必要支持，提升全生命周期视角下科研经费管理质量。

4.3信息化

信息化是指对科研项目全生命周期管理技术方法进行更新、优化，以信息化模式和设备、工具、理念，替代或部分替代传统管理方法，以信息化优势提升管理工作的实时性、准确性。如牵涉到户外项目的科研项目，可通过物联网建设远程管理、远程交流的工作机制，工作人员在户外工作期间，借助物联网以及智能化便携式设备，随时提供项目研究进展信息、问题信息、需求的帮助等，由远程管理人员组织协助，提供各类帮助，了解科研项目进度，并对下一阶段工作内容进行规划。信息化管理还可应用于其他阶段，包括推广阶段的效果分析、立项阶段的前置性数据统计、与其他项目的对比分析等。以信息化为支持，科研项目全生命周期管理的效率和精准性可以得到一定提升。

5.科研项目全生命周期管理的方法

5.1加强各阶段管理

以全生命周期管理为视角，需要关注科研项目各个阶段的管理，避免单一关注立项管理的问题。原则上应采用专家论证、跟踪管理并行的方式提供支持，在此基础上就可能出现的问题提前做好准备。

在科研项目的立项阶段，主张由专家小组进行分析论证，确定本项目的研究计划、方式、重点内容，在条件允许的情况下，需要就不同阶段工作的时间做好安排，并精确到日期。计划拟定后，需要针对其实施情况组织跟踪，了解计划的执行态势、是否需要调整。如项目研究进度是否符合预期，经费是否充足、设备和研究耗材是否足备等。进入验收阶段，仍以专家小组组织验收分析，出具规范的验收报告，对本项目的研究结果进行总结。推广阶段的跟踪主要强调建立规范的作业体系，以可量化的指标分析验收结果。各阶段管理均在明确的计划下开展，并全程阶段跟踪管理，以保证科研项目全生命周期管理持续性和最终效果。

5.2妥善管理经费

科研项目全生命周期管理视角下，未来其经费管理应更趋科学、规范，建议根据项目特点、科研一般要求以及《意见》具体规定，拟定具体可行的经费管理计划，并以现代化的管理理论为其具体实施提供支持。

以非营利性的科研项目为例，此类项目不关注直接获取经济回报，可以在立项阶段确定具体的工作计划、方式方法，并结合《意见》和项目要求等，形成完善的预算方案，编制各类预算报表，由专家小组分析预算是否得当，核准无误后予以运用。建议结合目标管理法，保证方案的实施质量。目标管理法下，对非营利性项目的成本构成进行拆分，不考虑直接回报的情况下，人员费用、设备费用等可以得到更有效的呈现。完成成本构成分析、拆分后，可根据既往经验、同类项目情况，确定不同项目的成本水平，作为管理目标，以目标为基础开展经费使用方面的管理。只要项目研究阶段各环节支出均处于管理目标范围内，总体支出和成本规模也往往可以控制在预期范围内。

5.3做好推广效果评估

以可量化的指标组织推广效果管理，更有助于提升科研项目全生命周期管理效果，可量化的指标可采用评分制，以评分呈现科研项目成果价值，评估其推广效果。以绿色技术的研究为例，评分机制下，可将项目推广效果分为四个指标三个等级，参考如下标准：

四个指标分别为环保价值指标、适用性指标、推广难度指标以及持续应用价值指标，单一指标均分为三个等级，如“推广难度”指标，便于推广的科研成果得分为3分，可以推广的科研成果得分为2分，难以推广的科研成果得分为1分，四个项目最高分为12分，最低为3分，可以根据得分结果，直接判断科研项目成果的推广效果。在组织分析、判断的过程中，需要选择具有专业能力的人员、专家参与，避免主观经验不足、胡乱分析的问题。原则上应选取参与科研项目立项、研究阶段的专家为核心，进行推广效果评估。如果科研项目成果已经初步完成转化、应用，还应根据其转化、应用情况，出具更细化的评价指标体系，体系内的评价标准和内容则根据科研项目目标、具体成果确定。

5.4重视过程管理精细化

科研项目全生命周期管理过程中，研究阶段工作价值比较突出，可视作整个项目的中心阶段，应以精细化管理视角、模式组织工作，针对重点不明确、资源配置不当和协调不到位三个方面问题开展管理。

在项目的立项阶段，需要由专家小组组织领导、分析，确定项目的所有研究内容以及轻重缓急差别，进行研究阶段后，如无必要需要严格遵照立项阶段的时间计划以及研究内容分类计划组织研究，如果切实存在调整需要，也应上报管理人员，经核实无误后再对研究进度、内容进行调整。资源配置方面，立项阶段的研究完成后，在其具体实施的过程中需要确定资金、设备的使用计划，每日工作开始前，做好研究进度安排，确定人员工作内容和权责，保证当日的研究工作能够有序开展。考虑到科研项目研究过程中，动态因素的影响难以根本消除，还应加强研究过程中的动态管理，以协调管理为视角，确定设备应用、人员调用等方面的备用计划。包括设备使用紧张时不同小组使用设备的先后顺序、资金不足时的应急方案等，使科研项目的研究阶段工作精细有序。

5.5加强验收组织

验收阶段工作的重点为保证观点和立足点的一致性。原则上立项阶段、研究阶段以及验收阶段的专家在专业分布、主要领导责任、主要立足点应是相同的，如无必要不宜中途进行专家小组的更换和调整。

立项阶段，应由管理部门确定专家小组的构成模式，如教育方面的科研，应选取教育管理部门人员、学校管理人员、一线教师等构成专家小组，分别从教育管理、学校管理、教学管理角度，为项目科研提供必要经验，保证论证过程充分且深入。该小组持续在项目研究阶段参与工作，进入验收阶段后，根据立项阶段的工作内容、前置性工作，分析项目的完成情况，如论文撰写、理论的梳理、重点数据的管理和统计等。必要时可引入信息化作业模式，快速完成数据统计，调用其他数据提供参考，确保验收组织科学有效、前后验收观点一致化。

结论

综上所述，科研项目全生命周期管理具有一定的必要性，是科研项目持续发展的客观要求，需要针对其中不足探讨应对策略、组织实施。加强科研项目全生命周期管理，有助于提升科研质量，对于项目成果推广和经费管理也具有一定的积极价值。当前该工作尚不完善，存在偏重立项分析、经费管理粗放、缺乏推广效果评估机制、过程管理不够精细化、验收观点不对称等问题。从思路上看，未来的科研项目全生命周期管理需要强调全程化、精细化、信息化。具体方法上，主要考虑推行五项措施：

加强各阶段管理，避免单一偏重立项分析的问题；

妥善管理经费，遵循新规，最大限度发挥经费的作用；

做好推广效果评估，了解科研项目结果的可转化性和可能存在的不足，予以改进；

重视全程精细化，科研项目过程管理符合预期；

加强验收组织，以有效的论证确保验收科学规范。

上述措施的联用可以提升科研项目全生命周期管理质量，也能从共性理论角度服务科研项目的综合管理。

作者简介：辛露，女，1986.4， 湖北，汉 ，高级工程师 ，硕士，专业方向：项目管理。

参考文献

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