项目名称：浙江省地方性高校横向课题管理问题及对策

项目来源：浙江省教育厅科研项目

项目编号：Y202147382

摘要：在21世纪的知识经济背景下，高校作为知识创新的重要基地，其科研活动对于推动社会经济发展具有不可替代的作用。特别是地方性高校，它们在促进区域科技进步和产业升级中扮演着重要角色。这其中，高校承担企事业单位的横向课题是一种普遍的服务社会方式，随着横向课题数量的日益增加，其管理过程中存在的问题也逐渐显现，如定义与范围的模糊、管理规范的缺失、经费使用的不规范以及科研人员积极性的不足等，这些问题严重制约了横向课题的健康发展。本研究旨在深入分析浙江省地方性高校横向课题管理中存在的问题，并提出相应的对策，以期为相关单位提供参考，优化管理流程，提升科研效率，进而促进科技成果的有效转化。

关键词：浙江省；地方性高校；横向课题；管理问题；对策

1横向课题的定义与范围

1.1 横向课题的定义

横向课题，作为地方性高校与企业、政府部门等外部机构合作开展的科技研究项目，其定义随着时代的发展而不断演进。在当前的科研环境中，明确横向课题的界定对于优化科研结构布局、提升科研服务水平、推进科技与经济的深度融合具有重要意义。因此，对横向课题的定义进行更新，并对其范围进行精确划分，对于有效管理至关重要。

1.2 横向课题的范围

横向课题通常指那些由非政府主导的科研项目，主要源于企事业单位、社会团体或其他非政府机构的委托。这些项目在高校或研究机构与委托方之间通过平等协商形成的合同关系下开展，旨在解决委托方面临的实际问题，如技术研发、产品升级、决策咨询服务等。其核心目标是服务于地方经济、企业发展和社会需求，追求科研成果的直接转化与应用。

横向课题的经费主要来源于委托方，与政府资助的纵向课题在资金来源、管理方式、评价标准等方面存在显著差异。在我国高校和科研单位中，横向课题是推动技术创新、加强产学研合作、提升社会服务功能和促进科技成果产业化的重要途径。

以杭州师范大学最新修订的横向经费管理办法为例，横向科研经费被定义为：“学校对外开展科技服务活动从相关部门和企事业单位取得的，按合同约定进行管理的各类经费”。这包括企事业单位根据合同提供的科学研究、技术开发、技术服务、科技咨询、决策咨询、管理咨询等方面的经费，以及没有科研经费分配权的部门按合同约定提供的科研经费。横向科研经费的管理实行有别于纵向科研经费的管理办法，使用按双方约定的合同执行。

横向科研项目应符合科研项目的属性及经费来源的规定，即项目应具有科学研究性质，或需运用科研知识开展项目研究、提供服务，其研究内容和成果转化应具有创新性、创造性及相应的知识产权。同时，科研项目及其经费应来源于市场竞争、市场委托方式等。

2地方性高校横向课题发展困境与问题分析

地方性高校在开拓横向课题的过程中，难免会遭遇一系列挑战和困境。这些困境不仅源自外部环境的制约，也与高校内部管理和科研人员的积极性密切相关。下面我们对当前地方性高校横向课题发展中所面临主要问题的进行探讨。

2.1 资金来源问题

资金是科研活动的基础。地方性高校在横向课题的经费获取和管理上面临诸多挑战。一方面，相对于头部大学，地方性高校在学科实力和服务能力上存在差距，导致能获得的横向课题的经费相对较少。这种资金的不足限制了学校在横向课题中的投入和开展规模，进而影响了科研项目的质量和数量。

有的项目负责人为了评职称或考核的需要，利用自己的资金打进其他单位，又让其他单位与学校签订合同，自己成为项目负责人。这种属于人们通常说的“假横向”，如何有效监管这类项目是个问题。

2.2项目定性问题

经费来源的界定问题：虽然有些学校提到横向项目应来源于市场竞争或市场委托方式，但在实际操作中，如何界定和证明项目经费的来源可能存在一定的难度。

2.3劳务报酬分配问题

各地方性高校执行的尺度不一样。有的比较宽松，劳务费既可以发给负责人，也可以发给项目组的人，且不设比例限制。有的高校则设定一定比例，还限制劳务费不得发放给负责人或本身有工资的人。如何合理分配劳务报酬，以及如何确保科研人员的积极性和创新性，需要高校制定具体的管理办法和绩效奖励方案。

2.4 科研合作机制问题

科研合作是提升研究效率和质量的重要途径。地方性高校一定程度上缺乏与行业、企事业单位的有效合作机制，由于自身能力限制无法充分整合各方资源，这限制了横向课题的深入研究和成果的应用推广。此外，与本地产业和企业的对接不足可能导致项目需求与市场需求之间的脱节，难以获得企事业单位的信任与委托。

2.5 评价体系不完善

评价体系是引导和激励科研工作的重要工具。地方性高校在横向课题成果评价上可能缺乏科学、客观的评价指标和体系，这可能导致成果价值无法准确评估，影响科研人员的积极性和科研工作的进一步发展。

很多学校对横向课题的绩效评价和纵向项目不一样，无法通过横向研究获得职称晋身或者绩效奖励，严重损伤了科研人员进行横向课题研究的积极性。

3地方性高校横向课题管理的规范与创新

面对地方性高校横向课题管理中的诸多问题，本研究提出一系列规范与创新对策，旨在提升管理效率，激发科研人员的积极性，并最终推动科研成果的有效转化。

3.1 立项管理

立项管理是确保横向课题顺利进行的首要步骤。

建立立项管理流程：制定清晰的立项管理流程，涵盖立项申请、审批、备案等关键环节，以规范立项程序，避免不合规问题的发生。建议建立合同管理系统，立项审批都在线上进行。流程可回溯，归档也在线上，方便今后巡视、审计等各类检查。

加强立项申请审核：对立项申请进行严格审核，评估项目的技术可行性、经济合理性及社会效益，确保项目的合理性和可行性。

完善立项备案制度：对已立项项目进行详细备案，明确项目内容、目标、计划、预算及执行团队，确保项目实施的透明性和规范性。对符合上级备案要求的项目，及时备案，及时争取上级部门的各类资助奖励。

强化立项管理监督：建立有效的监督机制和考核制度，对违规行为进行严肃处理，确保立项管理的规范性。

提升立项管理人员能力：加强管理人员的培训，尤其是合同管理方便法律法规的培训，提升其专业水平，为项目管理提供坚实的支持。

3.2 过程管理

过程管理作为横向课题质量保障的核心环节，需在实施、结题等多个阶段构建严谨的流程与规范体系。

进入实施阶段后，应制定详尽的工作计划与时间表，并通过定期评估与检查来确保项目按照既定计划稳步推进。对于进度滞后或超出预期周期的情况，应及时进行提醒和干预。同时，可利用信息化手段对项目进展进行实时监控，确保项目管理的透明度和效率。

在结题阶段，将实施严格的验收与评估流程，确保项目能够按时提交结题报告及完整的成果材料。从实践角度出发，我们主要聚焦于立项与结题两个关键节点，对科研人员给予充分信任，重点关注项目成果产出与合同约定的履行情况，以成果为导向，全面评估项目的价值与成效。

3.3 经费使用

在合法合规的前提下，针对科研人员普遍反映的报销手续繁琐、审批环节过多以及经费使用限制过多等问题，上级部门应予以高度重视，并积极寻求有效的解决策略，以优化经费管理流程，提升科研工作的效率和质量。应建立科研经费使用的负面清单，并明确红线，以规范科研人员的经费使用行为。

以杭州师范大学为例，横向项目经费预算只设科学研究费和外协费。科学研究费下面的业务费、劳务费之间不设比例限制，打通使用。极大的方便了科研人员。在经费使用的时候，使用科研经费的且金额小于等于5万的，可以不用合同直接用发票报销，放管服方面又向前进了一步。

横向项目还可以与自备车使用绑定，绑定后燃油费、过路过桥费、保险维修费等都可以开支。横向项目也可以开支业务接待费。

3.4 成果转化

成果转化是横向课题管理的终极目标，这一过程需要对成果进行大力的宣传和应用，以确保其能够被更广泛地知晓和利用。为了加强成果的交流和展示，我们可以通过举办各种学术论坛、研讨会、成果推介会等活动，向学术界和社会公众展示我们的研究成果。我们需要通过技术转移和产业化，将研究成果转化为实际的产品和服务，从而实现其经济和社会效益。这不仅可以帮助我们实现研究成果的最大化利用，还可以推动相关产业的发展，促进社会经济的进步。

3.5监管手段创新

监管部门需要在科研经费监管中推行创新性的监管手段。建议引入数据分析、人工智能等技术手段，强化数字赋能，对科研经费的使用情况进行实时监控和追踪，快速识别潜在的问题和异常情况，及时发现和处置重大廉政风险，维护科研经费使用的廉洁和公正。目前浙江省正在使用的科研安系统就是一个很好的示范。

4 结论

本研究通过深入分析浙江省地方性高校在横向课题管理中面临的问题，提出了多项切实可行的对策与建议。研究发现，横向课题在推动地方高校科研成果转化、服务地方经济社会发展方面具有重要意义，但在管理过程中仍存在资金管理、项目定性、劳务报酬分配、科研合作机制、项目主题选择及评价体系等多方面的问题。

本研究的意义在于提供了一套系统化的管理框架和创新策略，帮助地方高校优化横向课题管理，提升科研效率和成果转化率。通过实施这些对策，地方高校可以更好地利用外部资源，推动校企合作，促进地方经济发展和技术进步。

通过持续深入的研究和实践探索，我们相信地方性高校的横向课题管理将不断完善，为推动地方科技创新和经济社会发展作出更大贡献。

参考文献：

[1]周圆圆.研究型高校横向课题管理的问题与对策[J].科教导刊（上旬     刊），2014，（19）

[2]卢玉芳.地方性高校科研经费管理初探[J].现代商业，2014，（06）

[3]王晓兰，姚璐晔.关于我国地方高校科研经费管理现状与改革研究[J].山东农业工程学院学报，2016，33（12）

作者简介： 王巍 杭州师范大学科研处，宁波人，79年2月出生，助理研究员，教育学硕士，主要研究方向：高等教育学、教育管理、科研管理。