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摘要：高校科技成果转化是推动科技创新与经济发展的重要通道。文章基于实证研究，以西北工业大学为例，深入分析了高校在科技成果转化中的机遇与挑战，针对新时代高校科技成果转化中面临的问题与瓶颈，提出了完善高校科技成果转化市场化的机制机理和实现路径。

关键词：高校；科技成果转化；市场化；科技创新；新时代

一、高校科技成果转化的背景和意义

1.党和国家要求把科技自立自强作为国家发展的战略支撑

党的二十大作出了“加快实现高水平科技自立自强”“加快实施创新驱动发展战略”的战略部署。习近平总书记指出，要“在推进科技创新和科技成果转化上同时发力”“科技成果只有同国家需要、人民要求、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三级跳，才能真正实现创新价值、实现创新驱动发展”“发挥科技型骨干企业引领支撑作用，促进科技型中小微企业健康成长，不断提高科技成果转化和产业化水平”“科研工作者要把论文写在大地上”[1]；加快科技创新“面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”，习近平总书记关于科技成果转化的重要论述，为科技成果转化指明了前进方向、提供了根本遵循、注入了强大动力。科技自立自强成为新时代国家发展战略的坚强支撑。[2]

2.新一轮工业革命中国第一次与发达国家站在同一起跑线上

第四次科技革命以绿色要素投入为特征，进入智能化时代。2008年经济危机以来，美国意识到长期的经济空心化会带来的隐患和风险，率先制定了再工业化的顶层设计，成为美国新工业革命的开端；为了争夺未来制造业市场，除了德美两国，英法也开启了“革命之路”。2013年，英国公布了《未来制造业：一个新时代给英国带来的机遇与挑战》，即“英国未来制造业预测”；日本和韩国由于人口严重老龄化，急需廉价劳动力，所以机器人战略应运而生。新一轮工业革命，中国第一次与发达国家站在同一起跑线上，《中国制造2025》成为我国实施制造强国战略的第一个十年行动纲领。新兴领域风起云涌创新创业成为最闪亮的关键词，当下最热门的便是人工智能之大数据发展，如无人技术、机器人、3D打印和柔性制造等领域等的发展，这些代表着科技创新的前沿方向，新兴领域的兴起为高校科技成果转化提供了更多的可能。

3. 科技成果转化是经济社会发展和高校服务社会功能的需要

科技成果转化是科技与经济结合的最好形式。[3]将科技研究和创新成果转化为实际产品、服务和商业模式，促进经济发展、提高生产力、改善人民生活水平。在全球范围内，科技成果转化促进国际技术交流和合作，加速全球科技进步和创新，同时也能帮助发展中国家提高自身科技水平和经济实力。高校担负着基础性研究、前瞻性研究和技术研发的重任，例如，西北工业大学强化特色办学理念，充分利用学科优势，创建了特色鲜明、基础雄厚的科技成果转化创新团队，成为推动国防科技创新和人才培养的重要力量。

4.市场化机制是新时代改革完善知识产权保护体系的重要课题

积极落实《关于强化知识产权保护的意见》要求，高校发挥智库作用，积极开展科技成果转化项目研究。高校是人才集聚、知识创新的重要基地，是科技成果的重要生产基地，高校几乎涉及科技成果的所有领域。例如，西工大作为研究型高校，担负着知识产品生产基地的重任，创新主体多元、活动多样、路径多变，创造了大量的研究成果。以专利创造为例，“十三五”期间申请7934件，授权3476件，授权专利中，发明3068件，实用新型348件，外观设计60件。因此，抢抓新科技革命先机，构建新科技创新组织模式和管理方式，强化知识产权保护，成为新时代亟待研究的重要课题。

5.完善市场化机制加快高校科技成果转化人才培养的迫切要求

高校主动承担时代赋予的历史使命，服务于国家战略需求，为科技成果转化人才培养发挥主力军作用。一是开展科技成果转化通识教育、提升大学生的科技成果转化意识和能力的需求；二是培养大学生科技成果转化创新精神，鼓励大学生积极参加创造性劳动的需要；三是建设创新高校基础课程及专业课程体系的需要。近年来，陕西高校加速推进科技成果转化，取得了巨大成就。据教育部发布《关于首批高等学校科技成果转化和技术转移基地认定名单的通知》教技厅函〔2019〕31号，全国47所高校入选，其中西安交通大学、西北工业大学、西北大学和长安大学等陕西有四所高校入选。

二、高校科技成果转化中面临的问题与瓶颈

1.高校科技成果转化的管理机制有待理顺

一是缺乏科技成果转化运营机构或机构定位不合理。大多数高校没有成立专门独立的知识产权管理机构，业务归属于科研管理部门；有的高校虽然成立了知识产权保护机构，但采用的是专利事务所的组织模式，业务主要停留在申请专利。从现有的管理机构来看，都是行政管理机构，提供不了知识产权运营所需要的技术、法律、商业等复合性服务，因此无法满足知识产权运营机构的功能需求。二是缺乏知识产权运营管理人才。很多高校的知识产权管理人员则出现缺位，导致无法进行有效的和全过程的知识产权管理和保护。现有管理人员知识结构也无法满足岗位要求。三是高校专利管理机构基本上都不参与转化的利益分配，转化人员的待遇等同于行政管理人员，这样无法激发转化人员的积极性。

2.高校科技成果转化体系构建存在的问题

一是科技体系存在短板、成果转化能力较弱。科技成果的转化率低，市场需求不明确，成果转化过程中缺乏市场需求的前瞻性研判和行业市场的准确定位，导致部分成果转化难度较大。二是工程放大能力较弱，科研与产业融合不足。高校科研成果转化面临着科研与产业融合不足的困境，科研机构的科研成果与市场需求之间存在较大鸿沟，科技成果转化的导向性和针对性不够强。三是从基础前沿到技术运用断档，协同创新存在短板。过于重视基础研究，而忽视应用研究和开发研究的倾向，在一定程度上会导致高校主动与产业界联系并寻求合作的动力严重不足。

3.高校知识产权运营智库的作用发挥不足

一是智库数量不足。据2020统计，全国共获批建设知识产权保护中心40家，[4]大多数高校知识产权智库每年开展的研究大多来自政府的项目，自主研究不足，周期也较长，提升空间较大。[5]二是高校智库失声。落马官员屡屡出现“专利腐败”现象，需要知识产权智库及时研究、快速反应，从政策制定和社会舆论方面作出回应。三实用性不强。研究成果缺乏理论的超前性和创新性。一些研究成果只是对现行政策的阐释和解读，缺乏创新建议，发现问题多，对策研究缺乏洞察力、判断力、鉴别力和反应力。

4.知识产权人才培养与社会需求的不匹配

随着我国经济、科技、文化、管理、对外贸易和法律服务等方面发展迅速，知识产权人才的需求也逐年增长。从人才培养的数量上看，我国迄今已设立的高校内知识产权学院，截至2020统计，共45所，每年人才供给与需求数量严重不平衡。[6]从培养质量上看，存在着缺乏高水平复合型人才培养的困境，现有人才知识单一性，缺少理工理论、管理学和知识产权理论的跨界融合，无法满足社会需求。高校的科技成果转化对高素质的人才队伍要求较高，但目前人才队伍整体素质和结构还需要进一步提高和调整，人才队伍短缺，导致科技成果转化的人才支撑不足。

5.大学生双创与知识产权运营对接有待加强

在大众创业、万众创新政策倡导之下，高校作为国家创新体系的重要组成部分，在传承、传播、创造新知识、新技术、新趋势方面具有引领和示范作用。但目前有些高校尚未建立起大学生创新创业与知识产权运营的对接平台，尚未形成鼓励大学生创新创业的知识产权政策制度，尚未理顺大学生创新创业与知识产权运营中市场性与公益性之间的关系。如何因地制宜、因校制宜、创造性地研究和解决这些问题，将高校深厚的学术科研基础转化为创造创业的强大动能，是推动创新创业教育的核心和关键。

三、完善高校科技成果转化市场化机制机理和实现路径

1.理顺平台关系，完善高校科技成果转化内外部机制

建立全过程科技成果转化管理信息平台，实现教师申报+专业人员跟进+适时沟通洽谈+产业化全过程一体化管理；确立高校知识产权运营平台的市场主体地位，做到产权清晰；权责明确；管理规范。如图1所示。

2.加强机构建设，改善高校科技成果转化管理服务体系

适应高校知识产权管理与运营需求，建立规范的内部管理与服务体系，为科技成果转化提供管理与服务支撑。如图2所示。

3.拓宽转化的渠道，为科技成果转化注入全新的活力

拓宽转化渠道就是拓宽科技成果转化市场，一是以市场为导向，自主经营、自负盈亏者，促成科学技术面向市场、面向经济建设，加快高新技术转化的步伐。二是健全转化机制，创造更为有利的环境和条件，例如，西北工业大学实施“三项改革”方案，提出科研人员可以将横向科研项目结余经费，以现金出资方式入股形成“技术入股+现金入股”投资组合的成功经验。[7]三是建立孵化经营模式，建立和培育技术市场，同时在信息、技术、保险、政策法规等方面提供服务。

5.优化资本市场，创新高校科技成果转化的成功模式

高校利用资本市场促进科技成果的转化，以西北工业大学为例，高校进入资本市场的方式主要有：爱生无人机产业化项目为案例的“自行投资实施模式”；陶瓷基复合材料产业化项目为案例的“向他人转让”和“许可他人使用该科技成果模式”；远程自主水下装备产业化项目为案例的“共同实施转化模式”；金属增材制造（3D打印）为案例的“成果作价投资折算股份模式”等高校科技成果转化成功模式，一方面为高校提供了更多的教学科研经费；另一方面也带动了相关企业进入资本市场。

5.加强政策研究，实现大学生双创与成果转化有效对接

《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中提出“鼓励高等院校通过无偿许可专利的方式，支持单位员工和大学生创新创业。”[8]这一要求为大学生创新创业与高校知识产权运营的有效对接提供了政策指引。但同时也将面临很多问题，如高校开展无偿许可的动力在哪里？专利权人的收益权如何实现？大学生创新中形成的知识产权归属如何确定？创业后对曾经无偿使用的专利该如何作价入股？这些问题都需要我们进一步研究。

参考文献：

[1]王天友.以高质量科技成果转化推进高水平科技自立自强[J]《红旗文稿》 2023（23）

[2]王喜梅.推进科技创新和成果转化协同的五个发力点[N]学习时报，2023-11-08

[3]陈党生.高校科技成果转化创新机制研究[J]科学咨询（科技·管理）2017（8）

[4]北京高沃知识产权.全国知识产权保护中心40家[N]（ID：gaowoip-com）2020-12-08

[5]赵勇.建设知识产权智库的思考[N]知识产权，2015（7）

[6]陶鑫良.全国高校知识产权学院，知识产权纵横中文网（http：//iprdaily.cn）2020

[7]张亚雄.三项改革解科技成果转化难题[N]，光明日报，2022-10-23

[8]王斌.我国高校专利成果转化法律机制研究[C]，中国优秀硕士学位论文全文数据库，2020

作者简介：

燕云捷（1966-）男，西北工业大学教育部高校思想政治工作创新中心研究员，硕导，博士，主要从事高等教育研究和高校科技成果转化研究；

冯军英（1982-）女，硕士，西安翻译学院讲师，主要从事高等教育研究和高校英语教育教学工作。

基金项目：陕西软科学研究计划项目“陕西高校科技成果转化市场化机制机理和实现路径研究”。

（项目编号2023-CX-RKX-184）；陕西本科和高等继续教育教学改革研究项目“高等继续教育。

内部质量评价及保障体系建设与研究”（项目编号23JZ001）。