摘要： 随着经济全球化的不断发展，知识产权的重要性日益凸显，企业加强合规管理以应对知识产权侵权和法律诉讼风险成为当前企业发展中的重要工作内容。本文着重对合规视域下企业知识产权法律风险防范及应对策略进行了研究和探讨。

关键词：知识产权；法律风险；专利；商标与著作；商业秘密

1 前言

在日益激烈的市场竞争中，企业知识产权作为企业的无形资产，是企业核心竞争力的重要体现，是企业制胜的法宝。由于专利、商标和著作权等知识产权自身固有的可复制性、特定性、专有性、高经济价值性等特点，在企业的经营活动中，通常存在因侵犯别人的知识产权或被他人侵权而引发知识产权法律风险，直接为企业造成经济损失，甚至威胁到企业的生存和发展。随着经济全球化的不断发展，知识产权的重要性日益凸显，企业加强合规管理以应对知识产权法律风险成为当前企业发展中的重要工作内容。本文着重对合规视域下企业知识产权法律风险防范及应对策略进行了研究和探讨。

2知识产权法律风险识别

企业知识产权法律风险是随着企业的生产经营活动而出现的，贯穿于企业的采购、研制生产、销售等全过程，主要包括专利法律风险、商标与著作权法律风险及商业秘密法律风险。

2.1专利法律风险

一是专利布局问题。高质量的专利资产应当是经过布局的专利组合，是围绕某一特定技术形成彼此联系、相互配套的，经过申请获得授权的专利集合。若企业未有效进行专利布局设计，则可能造成范围狭隘而给对手留下技术规避的空间，使产品专利受到影响。

二是缺乏专利信息管理。在企业对研究项目决策之前，如果缺乏对相关技术进行完善的信息检索和分析，由于缺乏专利信息管理，常常会遇到侵犯他人专利权的情形。一旦侵犯他人专利权，就可能引发法律风险。

三是专利权归属纠纷风险。一方面，企业内部与研发人员之间对职务发明和非职务发明的权属约定不明确，会给企业带来专利权属的法律风险。另一方面，通过产学研合作、与他人合作开发，或者委托开发的新产品或者新技术研发，企业往往由于自身专利意识的淡薄，未在合同中明确约定专利权的归属，导致专利的权属发生法律纠纷。

2.2商标与著作权法律风险

企业在产品生产过程中，往往由于缺乏商标注册的意识，未进行注册便开始使用商品标志，一旦他人进行抢注、冒用等行为，或在注册使用前未进行检索导致侵犯他人商标权或无法被注册成商标的风险。另一方面，企业可能遭遇自身著作权被他人侵犯或者侵犯他人著作权的风险。例如在协同生产或贴牌生产中，对自身权利保护的不全面或权属规定不清晰，导致著作权被他人占有或滥用。

2.3商业秘密法律风险

在产品研发、生产环节中，由于保密不到位，企业在研发阶段的技术秘密外泄，被竞争对手窃取或者成为公知技术，导致商业秘密的的泄露的风险。在企业经营管理环节，一旦忽略信息资料的管理和保密工作，极易因人员离职、场所变动等原因导致重要文件丢失或泄露，使得相应的商业秘密曝光，对企业的市场竞争力造成影响。

3 知识产权法律风险应对

3.1强化知识产权布局

企业应根据战略布局、产品规划以及市场拓展计划，前瞻性地进行知识产权注册布局。企业在制定知识产权保护策略时，首先要确保知识产权的前瞻性，在产品或服务发展的早期阶段就开始规划和实施知识产权保护，通过预先保护，为企业未来的创新和市场扩展奠定坚实的知识产权基础。其次要确保知识产权的匹配性，知识产权保护要与企业的产业规律、市场地位、品牌技术发展阶段等因素相匹配，进而确定合理的保护类型、保护地域和申请途径等。还要确保知识产权的体系性，建立全面的知识产权保护体系，包括商标、著作、专利、商业秘密的交叉保护，保证知识产权的各个方面相互关联、相互支持，形成一个完整的保护网络。

3.2加强知识产权法律风险跟踪

在产品研发、知识产权布局和产品上市前，企业应对现有技术或产品所在领域的专利、商标、版权进行检索，将检索到的专利、商标、版权进行筛选分析，掌握行业现有技术发展水平。

在研发立项过程中，技术部门、知识产权归口管理部门应对拟研究的技术领域中的专利、技术信息等进行分析，从商业、技术、法律多维度合理评估知识产权价值，结合技术相关性和应用场景合理划分不同知识产权的使用方式和保密程度。

在产品生产过程，应对竞争对手及类似的产品进行知识产权检索分析，避免造成产品的侵权。委托加工、协作生产或贴牌加工中，要在签订的生产合同中注明知识产权的相关条款，避免出现专利权归属纠纷的风险。

在新产品即将上市，尤其在开拓海外市场之前，应对竞争对手及市面上以及销售的同类或近似产品进行检索分析，审查自身产品是否存在知识产权方面的法律风险，如发现侵权隐患，应出具风险评估报告，制定应对措施。合同签订时，在法务部门的支持下，针对销售合同进行合同条款的审查，明确约定涉及的专利、商标和著作权，避免可能产生纠纷避免出现相关的法律风险。

在产品销售过程中，应对产品的整个生命周期进行知识产权分析监控，若发现自身产品对他人产品构成侵权，销售部门须立即下架产品，并联合知识产权归口管理部门、法务部门采取应急措施，若发现他人产品侵权，应采集并保留证据，进行维权。

3.3 提升知识产权法律纠纷应诉能力

企业因知识产权侵权遭遇法律诉讼时，要统筹考虑，积极应对。首先，要积极应对诉讼，全面收集与诉讼相关的信息，综合判断起诉方的背景以及诉讼目的，顶顶应对举措。其次，组建应诉团队，针对诉状和证据材料中提出的实质性内容进行分析，判断诉讼走向及可能带来的影响，确定应诉目标，调整商业安排。再次，结合律师建议，进行详细的侵权分析、制定具体诉讼策略和应诉计划，程序上可以从诉讼主体资格、管辖权异议、诉讼时效等方面进行抗辩;实体上可以从专利无效抗辩、不侵权抗辩、现有技术抗辩、合法来源抗辩、先用权抗辩等方面积极应诉，必要时适时提起反制性质的诉讼。

3.4完善知识产权保护管理机制

一是完善知识产权保护管理制度，包括涉及技术专利、产品商标、软件版权等全生命周期管理制度，根据技术秘密的重要性以及保密的难易程度针对性地对自身的商业秘密进行分级管理。二是加强对技术研发人员的知识产权相关法律知识、保密管理的业务培训，提升从事科研、开发、设计工作的技术人员的知识产权法律风险防范意识及知识产权保护能力。

4结束语

企业知识产权对提升企业市场竞争优势、保障企业可持续发展至关重要。在当前合规管理大环境下，知识产权法律风险防范及应对策略已成为应对海外投资合规监管、适应国内行政监管要求以及打造企业竞争优势的研究重点。通过强化知识产权布局、加强知识产权法律风险跟踪、提升知识产权法律纠纷应诉能力、完善知识产权保护管理机制等工作，对企业的知识产权进行保护，提升企业市场竞争力。

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作者简介：路丹（1986年12月一），女，汉族，山东菏泽人，硕士研究生，上海空间电源研究所，工程师，主要研究方向：法治建设、合规管理等。