摘要：本文系统分析了数智化技术于烟草专卖法制监督中的应用实践?研究表明AI 稽核、5G 执法记录仪、三线协同监督平台等数字化智能工具的深入运用，显著提高了法治监督的精准性、规范性与时效性?从应用成效来看，单份案卷的评查时长从60 分钟缩短到10 分钟，效率增长 50% ；执法文书的差错比例由 15% 降低至 2% ；案卷评查的覆盖范围从 30% 提高到 100% ，实现从事后纠偏到事前预防、事中管控监督模式的转变?在国务院严格规范涉企执法的政策背景下，数智化监督为提升执法质效提供了有力支撑。针对数据贯通不足、算法可解释性不足、复合型人才短缺等挑战，本文提出构建数据融合机制、完善算法透明度规则、建立复合型人才培养体系、推进裁量权基准数字化嵌入等优化路径，为推动烟草专卖执法监督的数智化转型提供参考。

关键词：数智化技术；烟草专卖；执法监督

1 引言

强化行政执法监督机制和能力建设，是新时代推进全面依法治国的重要任务。近期出台的《行政执法监督条例》明确提出，要运用大数据、云计算、人工智能等现代信息技术，对行政执法过程进行实时监测和快速预警，实现精准、高效、智能监督。国务院办公厅印发《关于严格规范涉企行政检查的意见》，对提升执法规范化水平提出明确要求。在司法领域，人工智能技术已有较为成熟的应用实践，通过OCR 识别、智能比对等技术，可将基层执法人员从重复性劳动中解放出来，这一经验对烟草专卖执法具有重要借鉴意义。

烟草专卖行政执法直接关系到专卖制度的权威性和公信力，同时关系到广大零售户和消费者的合法权益。近年来，随着数字化转型战略在烟草系统的深入推进，各地烟草专卖局开始探索“数智化+法制监督”的新模式。本文基于多地烟草专卖局的实践探索，系统分析AI 稽核、5G执法记录仪、三线协同监督平台等数智化技术在法制监督中的应用成效与挑战，并结合国务院严格规范涉企执法的政策要求，提出优化路径，以期为推动烟草专卖法制监督的数智化转型提供参考。

2 数智化监督的必要性与可行性

2.1 必要性

长期以来，烟草专卖法制监督主要依赖人工审查、事后抽查等方式，存在明显局限。其一是监督时效性滞后，法制审核一般在案件办理完成之后开展，很难于执法进程中及时察觉问题。二是监督覆盖范围受限，案卷评查大多采用抽样方式开展，难以实现全面监督。三是监督标准不统一，不同审核人员对法律适用、裁量基准的理解存在差异，可能导致“同案不同判”。四是监督成本高昂，人工评查一份案卷平均耗时达60 分钟，基层法制人员忙于应对。五是问题反复出现，相同类型的问题在不同卷宗里多次出现，而这些大多属于文书填写、信息录入等细节性错误，完全可以通过技术手段加以预防。特别是在涉企执法领域，不规范的执法行为可能对商户正常经营造成不必要的干扰。国务院《关于严格规范涉企行政检查的意见》明确要求，行政检查应当避免重复检查、多头检查，能合并的合并，能联合的联合。数智化监督能够实时记录检查过程、自动比对检查频次、预警重复检查，从而有效规范涉企执法行为。

2.2 可行性

从技术层面看，以人工智能、大数据为代表的新一代信息技术深度融入政府治理过程，为行政执法监督带来全新的可能性。OCR 识别技术能够实现案卷图像的文字识别转换；自然语言处理能够实现对文本信息的自动分析提取；机器学习技术能够基于训练建立智能评查模型，5G 通信技术使执法视频的实时回传成为可能｡

从制度层面看，《行政执法监督条例》将数字化建设作为行政执法监督机构的重要职责，为技术应用提供了制度保障。《烟草行业数字化转型三年行动计划》将数字化转型上升到行业发展战略的高度，为数智化监督提供了政策支持。各地烟草专卖局积极争取财政资金，推进执法信息化建设，为技术落地提供了资源保障。

3 数智化技术在烟草法制监督中的应用实践

3.1 AI 稽核：实现全量智能审核

AI 稽核系统是各地烟草系统将数智化技术应用于法制监督的核心工具。该系统整合OCR识别、自然语言处理等技术，将《烟草专卖行政处罚程序规定》及案卷评查标准拆解为可执行的评查规则库，自动抽取案卷中的主体资格、事实认定、程序合规等关键要素，与评查规则进行逐项比对，实现从人工抽查到全量智能评查的转变。具体而言，系统的工作流程包括：首先，通过OCR 技术将纸质案卷或扫描件转换为可编辑文本；其次，利用命名实体识别技术抽取出当事人信息、涉案金额、违法事实、法律依据等关键要素；再次，将抽取结果与规则库中的标准进行逐项比对；最后，输出评查报告，标注存在的问题并提示修改建议。

从各地实践来看，自系统投入运行后，单份案卷的平均评查时长从 60 分钟缩短至 10 分钟，效率提升 500% 。2025 年，在部分地区的烟草系统，AI 稽核工具的应用实现了案卷评查 100% 覆盖，发现并纠正文书问题数百处，执法文书差错率从 15% 降至 2% ，行政复议与诉讼案件保持零发生率。

3.2 5G 执法记录仪与智能文书：实现执法过程可回溯

部分地区烟草系统全面配备了5G 执法记录仪，它集成了北斗定位、实时视频传输、语音对讲等功能。执法过程中，记录仪实时采集现场音视频数据并上传监督平台。法制监督人员能够随时在线调取视频，对执法内容的规范性及程序的合规性开展远程实时监督。在查处仓储窝点等复杂案件时，5G 执法记录仪可精确记录主要坐标位置，建立空间证据链条，显著提升物证提取效率。

同时，一些地区实现了执法人员基于移动终端开展立案工作，相关文书能够即时生成，并集成无线便携打印机，可在数分钟内打印出规范文书。这一模式大幅缩短了办案周期，在部分典型案例中，从立案到送达文书仅需不到30 分钟，办案效率提升 70% 。

在涉企执法场景下，5G 执法记录仪的应用还有助于规范检查行为。例如，系统可自动记录检查开始与结束时间，防止超时检查；可识别检查对象是否为同一商户，预警短期内重复检查；可对执法人员的用语进行实时语音分析，发现不文明用语即时提醒等。

3.3 三线协同监督平台：构建全流程闭环监督机制

在浙江、湖北等地，烟草系统应用了升级版三线协同监督平台，它整合了专卖、营销、物流三线数据，构建了“识别—分配—处置—反馈”全流程闭环的监督机制。平台内置风险识别模型，可对异常信息开展智能分级，自动判别高风险的执法流程与监管对象，实现风险由事后处置向事前预警延伸。平台的核心功能模块包括：（1）数据汇聚层，将专卖执法、营销走访、物流配送等不同系统的数据进行标准化处理；（2）风险识别层，运用智能语义识别、数据关联分析等技术对信息进行分类和风险评级；（3）任务分配层，按照权责规则智能分配任务至相应责任人或部门；（4）处置反馈层，跟踪处置进度，形成闭环。通过该平台，异常信息的响应时长从约2 天缩短至0.5 小时，法制监督前置介入比例达到 100% ，有效防止了执法风险的扩大。

4.数智化赋能法制监督的成效与挑战

4.1 数智化赋能法制监督的成效

从监督效能来看，每份案卷评查所需时间缩短至10 分钟，效率提高 50% ；异常信息的响应时长缩减至0.5 小时；案卷评查的覆盖比例从 32% 增加到 100% ｡从监督成效而言，文书的差错比例从 15% 降至 2% 。从队伍建设方面来看，执法资格考试的通过率提升至 95% 。在严格规范涉企执法的政策背景下，数智化监督有力提高执法的规范化程度，减少了不当检查对商户的干扰，为优化营商环境提供技术保障｡

4.2 面临的挑战

取得成效的同时，数智化技术在烟草专卖法制监督中的运用也面临一定挑战。

一是数据融通障碍。历史执法案卷数字化占比不高，尤其是2018 年以前的纸质案卷存在数据断层，导致模型训练样本不足、误报率较高。专卖、营销、物流三线系统的数据标准不统一，接口不互通，对平台效能形成制约。跨省数据共享存在壁垒，影响区域联防联控的协同效率。

二是算法的可解释性存在欠缺。机器学习和深度学习算法通常以“黑箱”方式运行，其判断依据和推理过程难以被普通执法人员理解和审查。这种“算法黑箱”会影响执法人员对系统输出的信任度，也会限制法制决策的可审查性——当AI 系统给出的评查结论与人工判断不一致时，缺乏可追溯、可解释的依据。

三是复合型人才短缺。同时具备法律专业知识和数智化技术能力的复合型人才占比普遍不足 10% 。大多数法制人员熟悉法律业务但不懂技术逻辑，技术人员了解算法但不理解执法场景。这种人才结构导致系统优化迭代困难，难以深度参与需求分析和功能设计。

四是风险防控机制不健全。当下数智化运用主要专注于案卷评查和执法过程记录阶段，还未建立起包括“风险识别——预警——处置——反馈”的全链条监督闭环。

五是相关制度不健全。AI 稽核系统操作规范、电子证据采信规则、人机协同的责任界定等制度还不够完善｡例如，当 AI 系统评查结论与法制人员判断不一致时，以谁为准？因系统缺陷导致的评查错误，责任由谁承担？这些问题缺乏明确规定。

5. 深化数智化赋能法制监督的优化路径

针对上述难题，要从数据、算法、裁量、人才、制度等多个方面协同开展优化工作，从而提高数智化技术在烟草专卖法制监督的应用质效｡

5.1 数据融合、数据共享

一是实施历史档案数字化抢救工程，针对2018 年以前的纸质案卷开展系统性OCR 识别操作，搭建结构化案件特征数据库｡二是推动跨系统数据标准统一，破除专卖、营销、物流三线系统的数据障碍。三是探寻跨省数据共享体制，在鄂豫皖三省交界地带开展试点，建立烟草案件信息共享库。

5.2 完善算法透明度规则

一是建立算法备案制度，将 AI 稽核系统使用的算法模型向同级司法行政部门备案。二是实现算法可解释性，系统输出稽核提示时同时展示判断根据｡三是建立算法评价机制，定时对AI 稽核系统的精确性、公正性开展评估｡。

5.3 推进裁量权基准数字化嵌入

把行政处罚裁量权基准嵌入办案系统之中，实现裁量适用的标准化、透明化以及可监督。其一为裁量规则的结构化转变，把裁量情节、裁量幅度、适用条件等转变为 AI 能够识别的规则。二是裁量运用的智能化实现，系统自行提取涉案金额等要素，自行算出建议处罚幅度。三是对裁量适用开展监督与回溯，形成“裁量轨迹”，方便法制监督人员介入审查。

5.4 建立“技术+法律”复合型人才培养体系

一是优化人才引进机制，设置“计算机+法学”复合背景岗位。二是加强在职教育，每年挑选法制骨干参与不少于 40 学时的数智化技能培训｡三是建立“技术+法律”双导师机制。四是健全创新激励体系，激活基层创新动力。

5.5 建立数智化风险防控闭环管理机制。

实施“工单制”管理模式，把执法案件、执法视频等转变为标准化的工单，推行抢单评查、抽查复核、异议复核三项机制，形成监督、评价、反馈、改进的完整闭环，搭建覆盖事前、事中、事后全流程的执法风险数智防控体系。

5.6 健全数智化赋能法制监督的制度规范

一是制定AI 稽核系统操作规范，清晰界定系统使用权限、操作步骤以及异议处理流程。二是健全电子证据采信规则，明确 5G 执法记录仪、AI 稽核系统生成的电子数据作为证据的采信标准。三是建立人机协作责任体系，明确AI 系统和法制监督人员的责任界限｡四是推动与行政执法监督立法的制度衔接，确保数智化监督在法治轨道上运行。

6 结语

数智化技术赋能烟草专卖法制监督，是推进法治烟草建设的必然选择。AI 稽核、5G 执法记录仪、三线协同监督平台等数智化工具的深度应用，显著提升了法制监督的精准度、规范性和时效性，实现从事后纠偏到事前预防、事中管控的监督模式转变。下一步，应在数据融合、算法透明、人才培养、裁量基准数字化嵌入、制度规范等方面持续发力，为法治烟草建设提供坚实保障。

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