摘  要：基于自主创新研究主题的期刊文献进行科学计量分析，考察了我国自主创新的研究热点。研究发现，我国自主创新研究热点主要包括自主创新内涵、自主创新能力、自主创新绩效、技术创新模式、知识产权及其保护等。研究结论可以为科学识别我国自主创新的研究热点，为后续开展相关研究提供理论启示。

关键词：自主创新；知识图谱；可视化分析；研究热点

引言

创新是引领社会发展的第一动力，科技兴则民族兴，科技强则国家强，要实现中华民族伟大复兴的中国梦，就必须坚定不移地走中国特色自主创新之路。自陈劲教授提出“自主创新”这一概念以来，伴随着自主创新研究的不断深入，有研究开始回顾相关研究以进一步推动我国自主创新领域的研究与实践[1]。然而，当前针对自主创新主题的文献回顾主要采用传统的定性研究方法，缺乏对自主创新主题研究的系统性和定量文献评述。因此，本文采用科学计量分析方法，对自主创新主题的研究热点和演化趋势进行更为全面和客观的文献计量和可视化分析，以更系统地呈现我国自主创新领域的研究脉络。

一、数据来源与研究方法

本文样本主要包括CNKI数据库中国家自然科学基金委员会认定的管理科学30种重要期刊（以下简称“重要期刊”）上自主创新主题研究的文献，数据来源具有代表性和权威性。从CNKI数据库中检索出样本期刊上正式发表的主题含“自主创新”的文献共824篇，经过逐篇确认，去除公告、会议综述及工作汇报等非研究型文献后，得到研究型文献789篇。

本文应用CiteSpace可视化分析软件，对自主创新主题研究的样本文献进行科学计量分析，分析研究热点，以期推动我国自主创新研究的高质量发展。

二、基于关键词可视化的我国自主创新研究热点分析

1. 基于关键词共现的研究热点分析

高频关键词反映了某一领域的研究热点，而关键词的中心度则代表了某一关键词的重要程度。通过绘制我国自主创新研究领域的关键词共现知识图谱发现，在我国自主创新研究领域中，共现频次最高的关键词为自主创新，其次是自主创新能力、技术创新、创新能力、创新、技术能力等，中心度最高的关键词是自主创新，其次是自主创新能力、技术创新、创新能力、FDI及知识产权等。

2.基于关键词聚类的研究热点分析

为深入挖掘我国自主创新领域的研究热点，本文在关键词共现知识图谱的基础上对其进行聚类分析，并通过LLR算法提取聚类名称，由此得到该领域关键词聚类知识图谱。根据关键词聚类知识图谱，可将我国自主创新领域的研究热点总结为以下几个方面：

（1） 自主创新内涵

关于什么是自主创新，我国学者的观点见仁见智。杨德林和陈春宝[2]认为自主创新是指企业依靠自身力量独自研究开发，进行技术创新的活动，并提出核心技术的自主突破、关键技术的领先开发及新市场的率先开拓是自主创新的显著特点。刘凤朝等[3]、宋河发等[4]也陆续针对自主创新给出了不同的定义。虽然学者们关于“自主创新”这一概念的定义有所差异，但通过综合多位学者的观点可知，自主创新是一种“以自我为中心”的创新性活动，其目的是通过自身力量来掌握核心技术，提高企业和国家的竞争力。

（2） 自主创新能力

刘凤朝等[3]认为自主创新能力是包括资源能力、环境能力和品牌能力等在内的五种能力复合作用的结果。关于自主创新能力，国内学界的相关研究主要集中在以下几个方面：

自主创新能力测度及评价。自主创新能力是国家竞争力的核心，构建科学、全面的自主创新能力评价体系是衡量自主创新能力的客观依据[5]。针对区域[6]、产业[7]、企业[8]（仵凤清等，2010）及高校[9]等各个层面的自主创新能力进行了科学测度及评价。这些研究成果为我国各个领域自主创新能力的测度、评价及提升提供了理论参考，也为学界关于自主创新能力评价的后续研究提供了借鉴和启发。

自主创新能力影响因素。早期研究分析了如研发投入[10]、科技中介[11]、动态能力[12]等因素对自主创新能力的影响机制。随着我国自主创新能力的持续提升及创新环境的不断变化，一系列关于自主创新能力的新的影响因素开始得到学界的关注。如现有研究分别探讨了研发外包[13]、国际研发投资[14]及社会资本[15]等因素与自主创新能力之间的关系。这些研究成果为我国政府和企业因时因地制定科学有效的自主创新政策具有重大的理论意义及实践价值。

自主创新能力提升路径。如已有研究分析了国家层面、区域层面、产业层面及企业层面尤其是中小企业和高校层面自主创新能力的提升路径。也有研究关注了某一特定因素对自主创新能力提升的影响，如专利联盟[16]及创新方法的推广应用[17]等因素。

（3）自主创新绩效

一方面，实施自主创新能否获得预期效果受多种因素的影响，例如在企业层面，已有研究分析了技术学习企业关系势能[18]、模仿者动态能力[19]及政治嵌入度[20]等多个要素对企业自主创新绩效的影响机制。另一方面，通过实施自主创新能够对我国发展带来何种影响也是学界关注的焦点，如已有研究发现自主创新是促进我国技术进步[21]及经济增长[22]的关键因素。

（4）技术创新模式

关于技术创新模式，早期学者认为依据创新主体可将其分为独立创新模式和联合创新模式；按照创新内涵可以分为自主创新、模仿创新和引进创新三种模式[23]。技术创新模式的研究涉及技术创新模式的选择及其影响因素、以及不同技术创新模式所产生的影响效应等方面。其中，在技术创新模式的选择方面，已有研究主要关注自主创新、模仿创新及引进创新这三种技术创新模式的选择问题。在不同技术创新模式产生的影响方面，已有研究探讨了自主创新、模仿创新及引进创新等不同创新模式的影响机制[24]。

（5）知识产权及其保护

知识产权是指人们对其创造的以知识形态表现的成果依法应当享有的民事权利（宋河发等，2006a），自主创新的过程既是知识的创造过程，也是知识产权的产生过程。制定知识产权制度是为了提升企业的自主创新能力[25]，知识产权只有得到保护才能发挥其促进创新的作用[7]。整体来说，知识产权保护能否以及如何影响企业的自主创新活动还有待进一步的深入研究。

三、结论与展望

1.研究结论

本文通过对我国自主创新领域CNKI数据库中国家自然科学基金委员会认定的30种管理科学重要期刊上与自主创新主题相关的文献进行文献计量可视化分析，发现我国自主创新研究主要集中在自主创新内涵、自主创新能力、自主创新绩效、技术创新模式、知识产权及其保护等方面。

2.研究展望

尽管我国学者针对自主创新领域的相关研究已经取得了较为丰硕的研究成果，但仍存在一些不足。首先，研究结论不一致的问题有待进一步解决，如在自主创新内涵、知识产权保护的影响效应等方面的研究迄今为止尚没有形成较为一致的研究结论。其次，关于自主创新能力的研究有待进一步深化。如在自主创新能力的影响因素方面，以往研究大多针对某一特定影响因素展开分析，鲜有学者对自主创新能力的影响因素进行综合判断，未来研究可利用系统动力学模型（System Dynamics）、解释结构模型（SIM）、以及模糊集定性比较分析（fsQCA）等研究方法来识别自主创新能力各个层级的影响因素，并考察这些影响因素之间的协同作用机理。因此，未来应继续加强对技术创新模式影响因素及作用效果的边界条件的研究，为我国不同区域、产业及企业在不同情境下选择合适的技术创新模式，提高技术创新能力提供理论指导。

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基金项目：河南省哲学社会科学规划项目（编号：2020BJJ064）；河南省高等学校人文社会科学研究项目（编号：2021-JJZH-435）。

作者简介：魏月如（1981-），女，山东聊城人，郑州升达经贸管理学院商学院副教授，研究方向为创新管理。