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摘 要：本文以高技术产品的投入及产出量占全国总量超95%的北京、天津等17个省份为研究对象，运用DEA－Malmquist指数方法从投入、产出视角构建高技术企业技术创新效率评价模型从而对各省份技术创新效率每年的动态变化进行分析。通过运算结果分析得出2015—2019年高技术企业技术创新效率水平有所降低，超过一半省份的全要素生产率整体呈下降状态的主要原因是技术进步的减少，反映出高技术企业所涵盖的各种形式的技术知识的消耗；而技术效率由于规模效率的提高而得到改善，一定程度上表明高技术企业的管理水平和规模有所改进和扩大。

关键词：高技术企业；技术创新效率；DEA－BBC模型；DEA－Malmquist指数

一、数据获取及指标选取

本文DEA模型选取的17个决策单元（DMU）分别为我国北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、重庆、四川及陕西共17个省份和直辖市。以上17个省份在我国高技术产业经费、人力等投入量与专利、收入等产出值总和均超过全国总额的95%，本文将应用2013－2019年面板数据进行实证分析，数据来源于《中国科技统计年鉴》。在时滞长度选择方面，综合已有文献研究的惯常做法，采纳研发投入到产出为1年滞后期。

技术创新投入指标包含经费投入和人力投入（Buesaetal，2010），选取高技术产业的R&D人员折合全时当量、R&D经费支出和技术改造费用支出作为企业技术创新的投入指标，选取专利申请量（件）、有效发明专利数（件）及新产品销售收入（万元）作为企业技术创新的产出指标（王珍珍和黄茂兴，2013;孙磊等，2016）。

二、测算结果与分析

（一）相关性分析

DEA方法要求各投入产出项之间符合“同向性”假设，即当投入量增加时产出量不得减少，因此本文用Pearson相关性检验法对样本的投入产出变量进行相关性分析，以此检验样本投入产出指标数据是否符合假设要求。结果显示，投入与产出指标之间的相关系数均通过了1%的显著性水平检验，投入指标与产出指标之间均呈现较强的相关性，满足使用DEA分析的前提条件，对其进行创新效率评价是有意义的。

（二）基于Malmquist指数的动态效率分析

各省份高技术企业技术创新效率变化

表2显示，2015—2019年河北、江苏等9个省份的全要素生产率变化小于1，其中江苏、浙江、安徽、江西、河南及陕西6个省份由于技术进步变化小于1而造成全要素生产率过低，说明这6个省份的技术均呈衰退状态，要把技术进步放在首要位置，大力提高技术进步，加大技术投资力度。而湖北、福建及河北3个省份全要素生产率同时受技术进步和技术效率影响，相对技术效率与前期相比有所降低且技术略呈衰退状态。虽然北京、天津、上海、山东、湖南、广东、重庆及四川8个省份的全要素生产率都大于1，但是其中有天津、上海、湖南、重庆及四川5个省份在技术效率和技术进步两项变化中有一项低于1，说明其全要素生产率主要是靠其中一项的相对改进而提高的。另外的北京、山东及广东3个省份无论是技术效率变化还是技术进步变化，均大于或等于1，说明技术均呈上升状态，并且其相对技术效率与前期相比有所提高，符合这些地区高技术产业的高产值及国家对这些地区的重点关注及投入的事实。

再对比技术效率指数，发现北京、天津等13个省份技术效率变化均大于等于1，仅有河北、上海、福建及湖北4个省份技术效率变化小于1，表明这4个省份在2015-2019年整体技术水平呈衰退状态。由于技术效率又可以进一步分解为纯技术效率和规模效率，结合数据可以看出河北省的技术效率较低主要受规模效率的影响，该省应加大创新型人才的培养，加大科研资金的投入，合理控制规模以上工业企业规模；湖北省则主要受纯技术效率的影响，纯技术效率无效表明该省份对创新投入资源的利用缺乏效率，资源浪费现象比较严重，应加强资源利用方面相关监管措施；而上海及福建省受纯技术效率及规模效率二者共同影响，因此上述提及的两方面都应加强针对性资源投入。

参考文献：

［4］刘春姣．基于 Malmquist 模型的战略性新兴产业创新效率实证分析［J］．统计与决策，2019，35（ 13） ： 147 － 149．

［5］王珍珍，黄茂兴． 我国科技创新效率的实证研究——基于 DEA － Malmquist 模型和中国省际面板数据［J］． 技术经济，2013，32（10） ： 55 － 61．

［7］ 赵树宽，余海晴，巩顺龙．基于DEA方法的吉林省高技术企业创新效率研究［J］． 科研管理，2013，34 （2） ： 36 － 43，104．

［8］肖仁桥，钱丽，陈忠卫．中国高技术产业创新效率及其影响因素研究［J］． 管理科学，2012，25（5） ： 85 －98．

作者简介：陶君慧（2000-），女，汉，江西南昌人，在读硕士研究生，华东交通大学，统计学。

许泺（1999-），男，汉，江苏无锡人，在读硕士研究生，华东交通大学，统计学。