一、引言

民航安全管理从飞机诞生开始，从无到有，历经半个多世纪，大致可以分为三个阶段：机械时代（20世纪70年代），人为因素时代（20世纪70至90年代），组织管理时代（20世纪90年代后）。

在机械时代，民航发生不安全事件的主要原因是机械故障。此阶段当局只能在事故发生、对其展开调查后，才能发现航空器设计方面存在的不足，为今后技术的改进与发展提供有力的依据。随着技术手段的不断提高，飞行器制造水平的不断突破，由机械故障引起的事故率在不断下降，使得民航安全状况有了极大的改观。在人为因素时代，根据当时相关数据的统计，随着航空器设计与制造的不断完善，因机械故障而发生的事故率大幅下降，已低至20%以下[1]。此时，更多的事故是由人为因素而引发的，占到事故总量的80%以上。“人”，这一关键要素逐渐被大家所重视起来，并对此展开研究。

从组织管理时代开始，人们意识到“人”的因素只是引发事故的原因之一，仅仅从操作者的角度进行改进是不全面的。随着航空器数量和规模的迅速增长，以模块个体为对象进行的分析是有局限性的。想要全方位提高安全管理的效率和水平，必须站在全局的高度，从组织系统的角度切入，对航空器运行系统进行全方位的管理和监控。国际民航组织（ICAO）在2006年发布的《安全管理手册（SMM）》（Doc 9859-AN/460）公约附件中提到关于构建SMS的要求，2018年，国际民航组织通过了《安全管理手册（SMM）》（第四版），这是国际民航组织关于民航企事业单位建立航空安全管理体系的新要求。

在参照国际民航组织（ICAO）指导文件及其他民航发达国家建设SMS成功经验的基础上，我国民航局于2007年10月下发了《中国民航安全管理体系建设总体实施方案》，阐述了这一建设的基本框架。各业务司局随即针对方案要求对原有规章进行修订，随后陆续出台了对CCAR-121部运输航空公司、CCAR-145部维修机构、CCAR-140部民用运输机场、CCAR-93部空中交通管理运行单位共四类机构建立SMS的强制性要求。

二、民航安全绩效管理现状

（一）基本概念

国际民航组织在《安全管理手册（SMM）》（第四版）指出：安全绩效管理是国家安全方案（SSP）和安全管理体系（SMS）运行的核心。如果实施得当，它将为组织提供确定其活动和过程是否有效发挥作用的手段，从而实现其安全目标。这是通过识别用于监控和测量安全绩效的安全绩效指标（SPI）来实现的。通过识别 SPI，获得的信息将使高级管理层了解当前的情景并支持决策，包括确定是否需要采取行动进一步缓解安全风险，以确保组织实现其安全目标[2]。

《民航生产经营单位安全绩效管理指导手册》（MD-AS-2017-01）中将安全绩效定义为：由其安全绩效目标和安全绩效指标界定的国家或服务提供者的安全业绩；将安全绩效管理定义为：对组织的安全绩效进行监测和评估，对组织中影响安全状态的因素进行管理，使组织的安全状态达到可接受的安全水平[3]。

（二）政策要求

2006年，国际民航组织在《安全管理手册（SMM）》（Doc 9859-AN/460）中，基于对遵守规章和绩效考核办法的安全管理方法的补充，引入“可接受的安全水平”的概念，用安全绩效指标和目标来表示。2013 年，国际民航组织发布的附件19《安全管理》第一版正式生效，并于2016 年7 月发布了第二版。该附件给出了安全绩效的相关定义，并在国家安全方案（SSP）的“国家安全风险管理”和安全管理体系（SMS）的要素“3.1 安全绩效监测和评估”中对服务提供者的安全绩效管理作出了明确要求。2018 年发布的第四版《安全管理手册（SMM）》中，对实施安全绩效管理的目标、指标、监管、测量及行动要求做了原则上的指导说明，并指出发挥安全绩效管理的预警性作用。

2017年4月，民航局印发《民航生产经营单位安全绩效管理指导手册》和《民航安全绩效管理推进方案》，要求民航全行业全面推进安全绩效管理工作，并将安全绩效管理推进路线划分为三个阶段：2017年为初级阶段，民航生产经营单位需建立与本单位相适应的安全绩效管理机制，局方试行基于安全绩效的监管工作；2018年为中级阶段，局方建立相适用的基于安全绩效的监管机制；2019-2020年为高级阶段，此阶段生产经营单位建立起持续完善的安全绩效管理机制，局方持续完善监督机制。从第一阶段到第三阶段，民航生产经营单位的安全绩效管理效能和局方基于安全绩效的监管效能逐步提升，。

2018年2月，中国民航局发布《民用航空安全管理规定》（CCAR-398），并于当年3月16日起施行，规定明确要求民航生产经营单位应当实施安全绩效管理，并接受民航行政机关的监督。

（三）实施意义

安全绩效管理将传统安全管理模式上的事后管理做到了事前管理。对于管理者而言，建立完善的安全绩效管理体系，可为管理者收集、处理和监控与安全有关的各项数据，为管理者制定安全目标、了解安全目标完成情况和制定下一阶段安全管理关注焦点提供有效依据，有效增强组织的安全管理决策能力。对于员工而言，可以在工作中指明正确的方向，有效促使员工将个人的安全目标同个人在组织中的安全战略目标相结合，起到相互促进相互支撑的效果。

因此，通航单位有必要通过科学地制定安全绩效指标、安全绩效目标、清楚地界定可接受的安全水平，根据安全绩效监测和衡量的结果，采取针对性的安全管理措施，对运行过程进行控制，在满足规章的基础上，保证持续安全运行。

三、通航安全绩效的设计与实施

安全绩效管理过程应按照五个阶段开展，即完善安全绩效管理制度、开展数据分析和指标选择、进行绩效测量和指标预警、对组织进行状态评价和绩效考核、持续改善安全绩效管理体系。

（一）完善安全绩效管理制度

安全绩效管理制度是保证安全绩效目标实现的最基本要求，是安全绩效管理有章可循的基础。围绕安全绩效战略与目标，可制定与安全绩效管理相适配的三个层次（即公司安全绩效、部门/科室安全绩效和个人安全绩效）的管理制度或标准，如安全绩效测量、安全绩效考核、安全绩效管理档案，以及部门/科室安全绩效状态评价标准和关键岗位人员安全绩效状态评价标准等。

（二）开展数据分析和指标选择

数据是安全管理决策的重要依据，是安全管理活动开展的驱动源。在实施安全绩效管理前，需要收集和分析大量历史安全数据，基于历史数据来找出绩效测量的“标尺”和确定影响安全目标实现的重要危险因素或关键过程。安全绩效管理工作中只有把数据用起来，利用其有目的、有步骤地横向进行数据共享和关联分析，纵向开展数据深层次分析，才能挖掘数据背后所揭示的行为标准、行为规律，预测风险变化趋势和可能出现的危险征兆等，以此来掌握组织安全管理和运行的边界以及合理的区间范围在哪里，什么样的风险波动可接受、什么样的风险偏差不可接受[4]。

安全绩效指标应该围绕安全目标达成，重点围绕核心风险而展开，监控系统是否处于可接受的安全绩效水平之内。安全绩效指标要关注事故/征候/事件等事后指标，即结果类指标，这类指标在验证系统总体安全绩效方面非常有效；同时还要关注组织在安全管理方面工作开展情况、工作能力和效果的事前指标，即安全管理类指标。在具体指标设计上，上述两类指标应尽可能地予以量化，因为相比定性指标，定量指标更容易统计分析，度量单位可以用次数或比率来表达。此外，安全绩效指标要与安全目标相关联，保障数据可获取，组织可操作、可实现。

（三）进行绩效测量和指标预警

安全绩效指标体系建成之后，需要对各项指标进行持续跟踪监测，持续开展安全信息的收集、分析、统计工作，对安全行动计划落实情况和每个安全绩效目标的实现情况进行监测，及时发现安全绩效指标的不良安全趋势以及安全绩效目标可能无法实现的情况。

通航单位对相关安全风险不可控或不可接受的趋势应做出准确预警，对给定的安全绩效指标过去一段时期的历史监测数据进行均值和标准偏差计算，得出基线安全绩效和下一个监测周期的安全预警值。安全预警级别将与决策管理级别和行动紧急程度相对应，即安全绩效趋势超过某一级别的预警值时即触发相应级别的安全预警，需要采取相应的安全管理对策进行措施干预[5]。

（四）对组织进行状态评价和绩效考核

状态评价的目的不仅是为了了解现有的安全绩效水平，更为重要的是通过客观和公平的评价找出绩效不佳的问题，为绩效改进提供依据。可采用定期绩效最佳部门/科室的评比等形式进行，通过量化评价，使评价对象能够了解其真实的安全绩效水平，为其下一步发展指明方向。同时，绩效考核的标准应上下统一，考核过程应公开规范，考核结果应公平合理，让被考核方感受到过程与结果都公平，才能提升绩效管理的效率和效果。

（五）持续改善安全绩效管理体系

针对安全绩效监测中发现的不良安全趋势、突破警戒值以及安全绩效目标无法实现的情况，需要开展深入的原因分析，查找不良安全趋势、突破警戒值及安全绩效目标未能实现的根本原因，进而对安全绩效管理体系的各项改进措施进行落实和监督，达到提升组织安全绩效的目的。

四、通航安全绩效常见的问题及改进建议

（一）存在的问题

1.安全数据收集的数量和质量有待提高

全面、真实、可靠、准确的安全数据是开展安全绩效监测和评估的基础。但目前通航单位数据收集的方式大多来自于事件信息报告，不能在实际运行出现偏差的起始点或初期获得全面客观的安全数据。

2.安全绩效数据分析管理系统化水平不足

目前通航安全绩效指标体系建立、数据采集、数据分析等基本依靠手工处理，缺乏有力的管理平台或自动化工具的支持，对安全绩效数据的分析应用不够全面深入，安全绩效管理实施效果还有很大提升空间。

3.安全绩效管理参与度较低

绩效管理存在上热、中温、下冷的情形，部分员工不够重视，认为安全绩效管理是组织层面需要开展的工作，不涉及个人，导致其不能深入参与此项管理当中。

（二）安全绩效管理体系改进建议

1.提高数据收集分析能力

数据库的健全、整合是安全分析的可靠保障。通航应建立有效的安全绩效管理信息系统，健全安全数据采样标准，合理筛选、丰富、优化数据源，安全管理人员加大对数据的整合、分析、利用，定期对各类安全信息开展综合分析和系统评价工作，对风险控制措施的落实及实施效果进行监控，对底层事件和关联危险源实施有效管控，对目前安全绩效指标的适用性进行评估和规范，从而不断降事件发生的概率。

2.优化安全管理机制

对于安全绩效管理，《民航生产经营单位安全绩效管理指导手册》中规定“民航生产经营单位安全绩效指标的评估与分析结果，原则上不应作为本单位人事考核的主要依据”。但如果安全绩效管理不做为人事考核的依据，就不能引起组织上下的有效重视，最终变成“没有牙齿的老虎”。因此，对于安全绩效考核结果，应客观审慎的将结果与薪酬利益（奖金绩效等）和岗位晋升等变动挂钩。

3.弘扬积极向上的安全文化

通航应常态化的开展新颖灵活的经验交流活动，通过“安全大讲堂”、主题宣讲、专题征文等多种方式，培养全员安全意识。积极推进以人为本的安全绩效文化建设，尊重员工，为其提供发展的空间和舞台；规范行为，使员工明了企业所推崇的安全行为方式；增强责任感、荣誉感和归属感，将组织与员工的命运紧密地联系在一起，促使员工为实现组织目标而共同努力。

参考文献：

[1]田水承，景国勋.安全管理学[M].北京：机械工业出版社，2009.

[2] ICAO.Doc 9859-Safety Manage-ment Manual（SMM）.Fourth Edition [S].Canada：ICAO，2018.

[3]中国民用航空局.民航生产经营单位安全绩效管理指导手册[S].北京：中国民用航空局航空安全办公室，2017.

[4]王清晨.如何更好地达到民航安全绩效管理的目的[J].中国民用航空，2021，3：8-12.

[5]倪善庆.基于安全绩效管理的民航维修企业安全预警策略研究[J].航空维修与工程，2024，1：108-112.