摘要：水利水电工程审批决策涉及复杂的环境因素、社会影响和技术风险，传统的审批流程往往存在信息不对称、风险评估不足、决策不够科学等问题。本文基于风险管理理论，构建了一种系统化的水利水电工程审批决策模型，通过风险识别、风险评估、风险应对与优化、智能化决策支持等环节，提高审批的科学性和合理性。

关键词：水利水电工程；风险管理；审批决策；模糊综合评价

水利水电工程是保障水资源可持续利用、推动清洁能源发展的重要基础设施。然而，这类工程涉及复杂的地质条件、生态环境、社会影响及经济成本，其审批过程需要在多方因素之间权衡，确保工程的可行性、安全性和可持续性。

一、水利水电工程审批中的主要风险因素

（一）地质灾害风险

水利水电工程通常位于山区或河谷地带，地质条件复杂，可能面临滑坡、泥石流、地震等自然灾害风险。审批过程中需要对地质构造、岩土特性、地震活动性等进行全面评估[1]。

（二）工程安全风险

施工质量、材料可靠性、设计合理性等因素都会影响工程安全。审批过程中需要评估结构稳定性、水工建筑物安全性、防洪能力等，并建立风险预警机制。

（三）环境生态风险

水利水电工程可能导致生态环境变化，如水生生物栖息地破坏、水温变化、湿地退化等。因此，审批过程中需要进行生态影响评估（EIA），并提出生态补偿和环境修复措施。

（四）社会经济风险

工程建设可能涉及移民安置、土地征收、地方经济发展等问题，审批过程中需要评估社会稳定性、经济可行性、公平性等因素，并制定相应的风险应对措施。

二、基于风险管理的水利水电工程审批决策模型

（一）模型框架

基于风险管理的水利水电工程审批决策模型旨在构建一个科学、系统、智能的审批流程，以应对水利水电工程审批过程中存在的不确定性、环境风险、经济可行性问题以及社会适应性挑战[2]。

在风险识别阶段，需要全面分析水利水电工程在选址、建设、运营等不同阶段可能面临的风险因素。这一过程依赖于多种信息收集手段，包括专家访谈、历史案例回顾、数据统计分析、现场调研等。例如，通过分析过去类似工程的失败案例，可以归纳出主要的风险类别，如地质灾害风险、施工安全风险、生态环境破坏风险、社会经济影响等。

在风险评估阶段，需要对已识别的风险因素进行定量和定性分析，以确定各风险因素的严重性、发生概率以及相互之间的影响。采用层次分析法（AHP）可以对不同风险因素的相对重要性进行权重分配，例如，针对地质灾害风险，可以分析岩层稳定性、地震活动性、滑坡可能性等因素的影响程度，并通过构建权重矩阵计算各风险因素的综合重要性。此外，模糊综合评价法可以处理专家评估中的不确定性，通过模糊数学模型对风险级别进行分类，如“低风险”“中等风险”“高风险”等，并通过隶属度函数计算综合风险评分。例如，在环境生态风险评估中，可以针对不同生态影响（如水生生物栖息地破坏、河流水质变化、湿地退化等）赋予不同的风险等级，并采用模糊运算方法计算整体环境风险值。此外，在大数据背景下，机器学习算法可以用于历史数据回归分析，预测特定风险因素的未来变化趋势，例如，利用深度学习模型分析降雨模式变化预测未来洪水风险，提高风险评估的精准度。

（二）风险评估方法

（1）层次分析法（AHP）

层次分析法是一种定量与定性相结合的决策方法，适用于工程安全生产管理中的风险评估。该方法通过构建层次结构模型，建立判断矩阵，并计算不同风险因素的相对权重，从而确定各因素对工程安全的影响程度。在工程安全生产中，AHP可以用于评估施工现场不同风险因素的重要性。例如，在评估施工安全风险时，可以将人员管理、设备安全、施工环境、应急管理等作为主要评估指标，并进一步细化为：

人员管理：工人安全培训水平、操作技能、违规作业情况

设备安全：机械设备维护情况、设备使用年限、设备安全防护措施

施工环境：地质条件、气候影响、现场安全防护

应急管理：安全管理制度完善性、事故应急预案、医疗救援能力

通过构建判断矩阵，确定各指标的相对重要性，并计算权重，可以得出施工现场最关键的安全风险因素，并据此制定针对性的管理措施。例如，如果AHP分析表明“人员管理”对施工安全的影响权重最高，管理者可以优先加强安全培训、强化施工人员的安全意识，以降低事故发生率[3]。

（2）模糊综合评价法

由于风险评估涉及诸多不确定性，模糊综合评价法可以通过模糊数学理论对风险因素进行模糊化处理，提高评估的准确性。例如，在评估环境风险时，可以设定不同的风险等级（低、中、高），利用模糊数学方法对专家打分进行归一化处理，从而得到更科学的风险评估结果。

（3）人工智能预测分析

利用AI模型（如机器学习、深度学习）对历史数据进行训练，预测工程可能出现的风险。例如，通过分析历史水文数据、地质灾害数据、气象数据，可以预测未来的极端天气事件对工程的影响，提高审批决策的前瞻性。

（三）审批优化策略

审批优化策略是基于风险评估结果，对水利水电工程审批流程进行科学调整，提高审批的精准性、透明度和效率，确保审批结果既能有效防范重大风险，又能促进工程建设顺利进行。在传统审批模式下，往往采用统一的审批流程，不论工程风险大小均需经过相同的程序，导致审批效率低下，高风险工程的监管力度不足，而低风险工程则面临冗长的审批周期，增加了行政负担和建设成本。因此，针对不同风险等级的工程制定差异化的审批优化策略，是提升审批质量的重要手段。

首先，在动态调整审批流程方面，针对不同风险等级的工程，应采用分级审批模式，提高审批的精准性和科学性。对于高风险工程，如地质灾害易发区的大型水利枢纽、生态敏感区的水电站建设项目等，应在审批流程中增加专家评审环节，加强现场勘察力度，确保审批过程中充分识别和评估可能的安全、环境、社会等风险。例如，可以引入多轮专家会审机制，邀请地质、生态、工程技术等多个领域的专家对项目进行联合评估，确保工程方案的科学性和可行性。

其次，在智能化审批系统方面，引入区块链技术、人工智能（AI）和大数据分析工具，提高审批流程的透明度和可追溯性，确保审批数据的安全性和完整性，减少人为干预，提高公信力。传统的审批流程存在信息不透明、数据易篡改、审批环节冗长等问题，而区块链技术具有去中心化、不可篡改、可追溯等特点，可用于构建智能化审批平台。例如，审批过程中，所有项目数据、专家评审意见、审批部门决策记录等都可以通过区块链存储，确保所有审批环节的透明性，防止数据造假和暗箱操作。

结束语：

目前，水利水电工程审批主要依赖于专家评审、政策导向和定性分析，往往缺乏系统化的风险管理机制，导致审批流程周期长、决策科学性不足、工程实施后出现不可预见的风险等问题。因此，亟需构建基于风险管理的科学审批决策模型，提高审批的智能化、精细化水平，为水利水电工程的安全可持续发展提供保障。

参考文献：

[1]姜本红，彭慧敏，杨永平.水利水电施工企业生产安全事故应急预案管理分析[J].水利水电快报.2021，（4）.

[2]张磊香.分析水利水电工程施工安全管理与安全控制[J].建筑·建材·装饰.2020，（2）.

[3]张华.水利工程监理安全管理风险分析与应对措施[J].城市建设理论研究（电子版）.2014，（17）.